金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年1月12日
發文字號：金管證期字第1050051712號

受處分人名稱：永豐期貨股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人姓名：葉○○
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處警告。

事實及理由：
一、 事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，其依客戶蔡○○（下稱蔡○）要求，並經內部行政程序簽核，將蔡○介紹開戶之部分客戶手續費折讓款，改以業務獎金名義，支付予內部12名業務員，再由渠等業務員轉匯至蔡○指定帳戶，期間近2年，核有透過上開交易安排，間接支付蔡○招攬客戶之佣金或報酬情事；另受處分人辦理蔡○介紹客戶之相關開戶作業，核有客戶未親至受處分人營業處所辦理開戶、同IP位址及使用應用程式介面(API)下單，未留存書面聲明及相關作業紀錄等內控作業疏失，核已違反期貨管理法令。
二、理由：
(一)按「…期貨業違反本法或本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得視情節輕重，為下列之處分，並得限期命其改正：一、警告。」為期貨交易法第100條第1項第1款所明定；「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」、「期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：二十一、利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務。…」分別為期貨商管理規則第2條第2項、第55條第21款所明定。
(二)受處分人核有違反期貨商管理規則第2條第2項之規定如下：
１、查96年11月至101年10月期間，蔡○為受處分人陸續介紹客戶 (共計50戶，下稱關聯戶）開戶，其中計有高○○(#○○○○)等25戶未親自至受處分人營業處所辦理開戶，係由永豐金證券股份有限公司（下稱永豐金證券）苓雅等11家分公司代為查驗客戶身分後，將開戶資料寄回受處分人營業處所，再由受處分人之開戶人員陳○○與林○○再次以電話確認交易人，及業務員洪○○等5人分別以電話進行風險解說；上開行為未符合受處分人內部控制制度CA-21110開戶手續及審核作業「(五)開戶經辦人員應辦理事項：1.請期貨交易人提供身分證明文件，當面核對是否為期貨交易人本人，…」及「(四)風險解說人員應辦理事項：1.當面向期貨交易人詳盡說明受託契約及風險預告書之內容…」之規定。
２、受處分人未留存關連戶中鄭○○(#○○○○)同IP位址書面聲明及聯繫紀錄，與受處分人內部控制制度CA-21210受託買賣及成交作業「26.受託買賣業務部門應按月篩選網路下單IP同一位址之交易人，並就未出具委任書之交易人辦理下列事項：(1)經聯絡交易人後，…，並取得交易人確認委託交易真實性之書面聲明，及留存上開作業相關紀錄。」之規定不符。
３、自臺灣期貨交易所股份有限公司99 年 10 月 25 日公告期貨商提供期貨交易人使用應用程式介面（API）規定後，蔡○關連戶計有16戶有使用API元件下單，受處分人未留存關連戶中李○○(#○○○○)、曾○○(#○○○○)等2戶之API聲明書及測試紀錄，未留存鄭○○(#○○○○) 之API聲明書。該16戶中劉○○(#○○○○)、郭○○(#○○○○)、林○○(#○○○○)、李○○(#○○○○)等4戶係客戶本人至永豐金證券永康等3家分公司申請API，請客戶簽名後將API電子交易風險預告書暨使用同意書寄回受處分人營業處所，再由受處分人業務員張○○以電話方式進行風險解說。上開行為，分別未符合受處分人內部控制制度CA-21260提供客戶使用應用程式介面(API)服務作業「(一)之1.期貨交易人申請API服務時，…，應親持身分證明文件提出書面申請並於營業場所當場簽名或蓋章。」、「(三)之3.期貨經紀商應於期貨交易人首次使用API委託下單前，就相關傳輸設定進行連線測試，並留存相關測試紀錄」、「(一)之3.期貨經紀商於受理期貨交易人提出使用API服務之申請時，應由登記合格之業務員向期貨交易人詳盡說明…，並經期貨交易人出具聲明書確認已受充分告知、閱讀並瞭解。」之規定。
(三)蔡○因關連戶成交口數逐漸成長，要求受處分人就部分關連戶提供手續費折讓款予蔡○本人，經當時交易部主管劉○○簽辦，總經理楊○○核准後，受處分人自○○年○○月起至○○年○○月止，將原應匯入個別關聯戶之手續費折讓款，改以核發公盤合作獎金名義，由劉○○按月分配予業務員，並按月製作該關連戶淨貢獻金額明細表，經會計核對該合作案獎金明細，及總經理楊○○蓋章後，劉○○再安排洪○○等12名業務員配合，將公盤合作獎金支付予渠等薪資帳戶後，再由渠等依其所得稅率扣除後之淨額自行轉匯蔡○指定帳戶；上開行為，受處分人查有間接支付蔡○招攬客戶之佣金或報酬情事，核有違反期貨商管理規則第55條第21款之規定。
三、上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○○年○○月查核報告、受處分人○○年○○月○○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第100條第1項第1款對受處分人予以警告處分。

法令依據：期貨交易法第100條第1項第1款、期貨商管理規則第2條第2項、第55條第21款。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：永豐期貨股份有限公司【應受送達人：代表人葉○○】<略>
副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局期貨管理組

主任委員　李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 1 月 12 日