金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年3月17日
發文字號：金管證券字第1060007456號
受處分人：合作金庫證券股份有限公司
營利事業統一號碼：略
地址：略
代表人：胡○○
身分證統一號碼：略
地址：略
主旨：受處分人違反證券商管理規則第2條第2項規定，爰依證券交易法第66條第1款之規定，對受處分人予以警告處分。
事實及理由：
一、事實：臺灣證券交易所股份有限公司(下稱證交所)於105年7月18日及8月11日派員對受處分人進行專案查核，及本會調閱相關資料，發現受處分人明知合作金庫金融控股股份有限公司(下稱合庫金控)內部人王○○涉短線交易，仍受理該非屬得申請更正帳號案件，並以不實理由向證交所申請更正帳號等情事；財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(下稱櫃買中心)於105年7月28日至29日派員對受處分人進行專案查核，及本會調閱相關資料，發現受處分人前董事長謝○○有利用其已成年兒子帳戶買賣有價證券之情事，受處分人內部控制制度顯有缺失，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
二、理由：
(一) 按「證券商違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為左列處分︰一、警告，...。」為證券交易法第66條第1款所明定；及「證券商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。」為證券商管理規則第2條第2項所明定。
(二) 證交所於105年7月18日及8月11日派員對受處分人進行專案查核，及本會調閱相關資料，發現受處分人明知合庫金控內部人王○○涉短線交易，仍受理該非屬得申請更正帳號案件，受處分人稽核主管楊○○居中協調，並以不正當手段間接使前台林姓主管受懲處，以向證交所不實申請辦理更正帳號，前稽核人員潘○○亦配合主管交辦處理相關事宜，受處分人內部控制制度顯有缺失，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
(三) 櫃買中心於105年7月28日至29日派員對受處分人進行專案查核，及本會調閱相關資料，發現受處分人前董事長謝○○自104年4月13日至105年8月4日利用其已成年兒子帳戶買賣有價證券，期間長達1年餘，受處分人內部控制制度顯有缺失，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
(四) 受處分人違反證券管理法令，已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第66條第1款規定處分如主旨。
法令依據：證券交易法第66條第1款、證券商管理規則第2條第2項規定。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：合作金庫證券股份有限公司【應受送達人：代表人胡○○】<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員 李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 3 月 17 日










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金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年3月17日
發文字號：金管證券字第10600074561號

受處分人姓名：謝○○
身分證統一號碼：略
地址：略

利害關係人：合作金庫證券股份有限公司
代表人：胡○○
營利事業統一號碼：略
地址：略

主旨：命令合作金庫證券股份有限公司(以下稱合庫證券) 停止受處分人5個月業務之執行，期間自106年3月20日起至106年8月19日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。

事實及理由：
一、事實：受處分人有利用其已成年兒子帳戶買賣有價證券之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。
二、理由：
(一) 按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；及「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券，…。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款所明定。
(二) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於105年7月28日至29日派員赴合庫證券進行專案查核，及本會調閱相關資料，發現受處分人自104年4月13日至105年8月4日利用其已成年兒子帳戶買賣有價證券，交易金額為47,903,882元，且買賣有價證券之資金來源主要為受處分人，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款之規定。
(三) 綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
法令依據：證券交易法第56條及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：合作金庫證券股份有限公司【應受送達人：代表人胡○○】<略>、謝○○君<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員 李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 3 月 17 日










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金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年3月17日
發文字號：金管證券字第10600074562號

受處分人姓名：楊○○
身分證統一號碼：略
地址：略

利害關係人：合作金庫證券股份有限公司
代表人：胡○○
營利事業統一號碼：略
地址：略

主旨：命令合作金庫證券股份有限公司(以下稱合庫證券) 停止受處分人4個月業務之執行，期間自106年3月20日起至106年7月19日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。
事實及理由：
一、事實：受處分人有明知合作金庫金融控股股份有限公司(下稱合庫金控)內部人王○○涉及證券交易法第157條短線交易之歸入權問題，仍居中協調，並以不正當手段間接使前台林姓主管受懲處，以向臺灣證券交易所股份有限公司(下稱證交所)不實申請辦理更正帳號之情事，核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條第2項第3款規定。
二、理由：
(一) 按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；及「內部稽核人員執行業務應本誠實信用原則，並不得有下列情事：三、逾越稽核職權範圍以外之行為或有其他不正當情事，意圖為自己或第三人之利益，違背其職務之行為或侵占公司資產，…。」為證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條第2項第3款所明定。
(二) 證交所於105年7月18日及8月11日派員赴合庫證券進行專案查核，及本會調閱相關資料，發現受處分人明知合庫金控內部人王○○104年8月19日及104年8月24日買進合庫金控股票涉及歸入權問題，仍居中協調，並以不正當手段間接使前台林姓主管受懲處，以向證交所不實申請辦理更正帳號，且受處分人書面陳述及口頭說詞避重就輕，隱匿不實，核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條第2項第3款之規定。
(三) 綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
法令依據：證券交易法第56條及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條第2項第3款規定。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：合作金庫證券股份有限公司【應受送達人：代表人胡○○】<略>、楊○○君<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員 李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 3 月 17 日










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金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年3月17日
發文字號：金管證券字第10600074563號

受處分人姓名：潘○○
身分證統一號碼：略
地址：略
利害關係人：合作金庫證券股份有限公司
代表人：胡○○
營利事業統一號碼：略
地址：略
主旨：命令合作金庫證券股份有限公司(以下稱合庫證券) 停止受處分人2個月業務之執行，期間自106年3月20日起至106年5月19日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。
事實及理由：
一、事實：受處分人有明知合作金庫金融控股股份有限公司(下稱合庫金控)內部人王○○涉及證券交易法第157條短線交易之歸入權問題，仍依主管交辦，居中協調向臺灣證券交易所股份有限公司(下稱證交所)不實申請辦理更正帳號之情事，核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條第1項規定。
二、理由：
(一) 按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；及「各服務事業內部稽核人員應秉持超然獨立之精神，以客觀公正之立場，確實執行其職務，並盡專業上應有之注意，…。」為證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條第1項所明定。
(二) 證交所於105年7月18日及8月11日派員赴合庫證券進行專案查核，及本會調閱相關資料，發現受處分人明知合庫金控內部人王○○104年8月19日及104年8月24日買進合庫金控股票涉及歸入權問題，仍依稽核主管楊○○交辦，居中協調向證交所不實申請辦理更正帳號，未以客觀公正之立場，確實執行其職務，核已違反證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條第1項規定。
(三) 綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
法令依據：證券交易法第56條及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第17條第1項規定。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：合作金庫證券股份有限公司【應受送達人：代表人胡○○】<略>、潘○○君<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員 李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 3 月 17 日