金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年3月20日
發文字號：金管證券字第1060003196號

受處分人姓名：劉○○
地址：略

利害關係人：華南永昌證券股份有限公司
營利事業統一編號：略
代表人：劉○○
地址：略

主旨：命令華南永昌證券股份有限公司停止受處分人6個月業務之執行，自106年7月3日起至107年1月2日止，並於本處分送達之日起10日內將執行情形報會備查。（另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。）

事實及理由：
一、 事實：臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證交所）於105年○月○日及○日派員赴兆豐證券股份有限公司（以下簡稱兆豐證券）營業部查核，發現受處分人於兆豐證券任職期間，有執行業務未本誠實及信用原則、利用客戶帳戶買賣有價證券等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第7款規定。
二、 理由：
（一） 按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則」、「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券」分別為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第7款所明定。
（二） 證交所於105年○月○日及○日，派員赴兆豐證券營業部進行查核，發現受處分人於105年○月○日至105年○月○日任職於兆豐證券期間，以客戶董君帳戶進行現股當沖交易，且於105年○月○日須補足當沖交易虧損新臺幣○元時，並未支付且向公司謊稱已通知客戶匯款，致客戶帳戶違約交割，此有證交所查核報告可稽，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第7款之規定。
（三） 綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第7款。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：華南永昌證券股份有限公司【應受送達人：代表人劉○○先生】、劉○○先生<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員　李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 3 月 20 日










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金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年3月20日
發文字號：金管證券字第10600031961號

受處分人姓名：陳○
地址：略

利害關係人：兆豐證券股份有限公司
營利事業統一編號：略
代表人：簡○○
地址：略

主旨：命令兆豐證券股份有限公司（以下簡稱兆豐證券）停止受處分人2個月業務之執行，自106年5月3日起至106年7月2日止，並於本處分送達之日起10日內將執行情形報會備查。

事實及理由：
一、 事實：臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證交所）於105年○月○日及○日派員赴兆豐證券民生分公司查核，發現受處分人有受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託、與客戶有借貸款項等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款及第9款規定。
二、 理由：
（一） 按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：三、受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款及第9款所明定。
（二） 證交所於105年○月○日及○日，派員赴兆豐證券民生分公司進行查核，發現受處分人有私下借款予客戶林君、接受客戶林君及其代理人林君電話委託，計有5筆未言明最後一盤賣出價格，而代為決定賣出價格，且其中105年○月○日及105年○月○日等2筆委託並無電話錄音等情事，此有證交所查核報告及受處分人106年2月18日聲明書可稽，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款及第9款之規定。
（三） 綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款及第9款。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：兆豐證券股份有限公司【應受送達人：代表人簡○○先生】、陳○先生<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員　李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 3 月 20 日