金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年3月28日
發文字號：金管證券字第1060006397號

受處分人：朱○○
身分證統一號碼：略
地址：略

利害關係人：永豐金證券股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人：陳○○
地址：略

主旨：命令永豐金證券股份有限公司（以下稱永豐金證券）停止受處分人2個月業務之執行，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。

事實及理由：
一、事實：受處分人為東亞證券股份有限公司（已於105年3月28日與永豐金證券合併而消滅）前業務人員，有代理客戶申購、買賣有價證券之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第17款規定。
二、理由：
(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：十七、代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。但為委託人之法定代理人，不在此限。」，為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第17款所明定。
(二)依據中華民國證券商業同業公會於105年12月對永豐金證券專案檢查之查核資料，及受處分人106年2月23日回覆本會之陳述意見書，本會發現受處分人於101年9月至104年12月間，有代理客戶申購、買賣有價證券之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第17款之規定。
(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項17款。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：永豐金證券股份有限公司【應受送達人：董事長陳○○先生】<略>、朱○○先生<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員　李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 3 月 28 日