金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年4月12日
發文字號：金管證審罰字第1060010531號

受處分人姓名或名稱：何OO
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元

事實及理由：
一、 相關法令規定：
(一) 依據證券交易法第36條之1及公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第3條第1項規定，公開發行公司依公司法第15條規定，其資金有下列各款情形外，不得貸與股東或任何他人：一、公司間或與行號間業務往來者。二、公司間或與行號間有短期融通資金之必要者。
(二) 罰則：依證券交易法第178條第1項第7款規定，違反主管機關依證券交易法第36條之1所訂準則有關資金貸與他人之作業程序者，處新臺幣24萬元以上240萬元以下罰鍰；另依同法第179條第1項規定，法人違反本法之規定者，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
二、 處分事實：
(一) 查樂陞科技股份有限公司之子公司廈門同步網絡有限公司（以下稱同步公司）於105年11月資金貸與其經理人熊O人民幣9百萬元，核已違反資金貸與他人及背書保證處理準則第3條規定，本會於106年1月17日以金管證審字第1060001809號函請該公司命同步公司於文到1個月內改善；該公司嗣申請展延改善期限至106年9月30日，經本會考量相關因素及為保障該公司股東權益，否准所請，並於106年3月2日以金管證審字第1060005507號函請該公司命子公司於文到2日內改善，同步公司逾期迄未改善。
(二) 受處分人為該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，裁處罰鍰如主旨。
法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條第1項及公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第3條第1項規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：邱小姐，聯絡電話：（02）27747364，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：何OO先生<略>
副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、會計審計組）

主任委員　李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 4 月 12 日