金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年5月19日
發文字號：金管證券字第10600158971號

受處分人姓名：呂OO
身分證統一號碼：略
地址：略
利害關係人：國泰綜合證券股份有限公司
代表人：朱OO
營利事業統一號碼：略
地址：略
主旨：命令國泰綜合證券股份有限公司(以下稱國泰證券)解除受處分人之職務，並於本處分書送達之次日起10日內將執行情形報會備查。
事實及理由：
一、 事實：受處分人行為時為國泰證券交割部門主管，有利用其職務所知悉之客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同標的等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款之規定。
二、理由：
(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：一、為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款所明定。
(二)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於105年11月8日至9日赴貴公司板橋分公司進行查核，發現貴公司前交割部門主管呂OO於103年3月至104年6月期間，有於盤中異常以其電腦頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔(Log)，並利用其所知悉之客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶與客戶同步買進或賣出相同有價證券標的等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款之規定。
(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：國泰綜合證券股份有限公司【應受送達人：代表人朱OO】<略>、呂OO<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、金融監督管理委員會檢查局、中華民國信託業商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會

主任委員 李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 5 月 19 日