金融監督管理委員會　處分書

受文者：
發文日期：中華民國106年6月14日
發文字號：金管證券字第1060015774號

相對人名稱：台新綜合證券股份有限公司
營利事業統一號碼：略
地址：略
代表人姓名：林○○
地址：略
 
主旨：受處分人違反證券商管理規則第28條第1項規定，爰依證券交易法第66條第1款規定，對受處分人予以警告處分。

事實及理由：
一、事實：受處分人擔任至上電子股份有限公司第七次有擔保可轉換公司債（下稱至上七CB）之主辦承銷商，於承銷配售過程中，有與遠東國際商業銀行股份有限公司（下稱遠東銀行）商討詢價圈購配售名單事宜，顯有配合遠東銀行辦理配售之情事，核已違反證券管理法令。
二、理由：
（一）按「證券商違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為左列處分︰一、警告」為證券交易法第66條第1款所明定；次按「證券商承銷有價證券應以公平、合理之方式為之，承銷手續費之收取不得以其他方式或名目補償，或退還予發行人或其關係人或前二者所指定之人等。」為證券商管理規則第28條第1項所明定。
（二）受處分人係至上七CB之主辦承銷商，該有擔保可轉換公司債之詢圈作業係於102年11月21日完成，本會檢查局於104年12月10日至24日對遠東銀行辦理可轉換公司債資產交換業務進行專案檢查發現，遠東銀行金融市場部主管林○○與受處分人之業務人員，於102年11月19日以電話商討詢價圈購獲配名單之事宜，且有8名獲配人於獲配後於至上七CB掛牌之日起3日內全數私下轉讓至遠東銀行帳戶，顯有與遠東銀行不當安排詢圈配售，以提供遠東銀行承作CB選擇權券源情事，核已違反證券商管理規則第28條第1項規定。
（三）前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依據證券交易法第66條第1款規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第66條第1款、證券商管理規則第28條第1項規定。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：台新綜合證券股份有限公司【應受送達人：代表人林○○】<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、金融監督管理委員會檢查局

主任委員 李 瑞 倉

中 華 民 國 106 年 6 月 14 日