金融監督管理委員會　處分書

受文者：
發文日期：中華民國106年7月7日
發文字號：金管證投字第1060025131號

受處分人名稱：信誠環球證券投資顧問股份有限公司
身分證統一號碼：略
地址：略
代表人姓名：魏○○
地址：略

主旨：處信誠環球證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱信誠環球投顧）糾正，並請信誠環球投顧自行議處相關違失人員。

事實及理由：
一、按證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第102條及第117條分別明定「主管機關於審查…證券投資顧問事業…所申報之財務、業務報告及其他相關資料，或於檢查其財務、業務狀況時，發現有不符合法令規定之事項，除得予以糾正外，並得依法處罰之」、「法人違反本法有關行政法上義務應受處罰者，其負責人、業務人員或其他受僱人之故意、過失，視為該法人之故意、過失。」。
二、次按證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款明定「證券投資顧問事業…除法令另有規定外，不得有下列行為：…五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為」，又證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款明定「證券投資顧問事業之…業務人員…，除法令另有規定外，不得有下列行為：…五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。」。
三、經查第326期「168周報」（2017/04/15~ 04/21）5版「168看電視」，以「金管會：投資人會聽張○的話」為標題，刊載貴公司業務人員張○（本名為張○○）於媒體分析節目所講述之內容，提及「主管機關說，因為你說話投資人會聽」等語，貴公司及張君表示所提主管機關並非指金管會、而係公會，惟相關言論已足致他人誤信，核已違反證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款規定。
四、綜具前述，信誠環球投顧違反規定事證明確，爰依本法第102條規定處分如主旨。
法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第5款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：信誠環球證券投資顧問股份有限公司【代表人：魏○○先生】<略>
副本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

主任委員　李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 7 月 7 日