金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年7月14日
發文字號：金管證發罰字第1060025842號

受處分人姓名或名稱：邱○○
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處罰鍰新臺幣48萬元。

事實及理由：
一、查和勤精機股份有限公司106年4月24日董事會討論審查股東提案解任邱○○董事、邱○○董事、陳○○董事及法人董事泓○投資有限公司案，前開人員與該會議事項涉有利害關係，惟未於該次董事會說明其利害關係之重要內容，且該公司未於董事會議事錄記載利害關係之董事姓名、利害關係重要內容之說明、其應迴避或不迴避理由、迴避情形等內容，核已違反公開發行公司董事會議事辦法第16條第1項及第17條第1項第7款規定，爰依證券交易法第178條第1項第7款規定，處罰鍰新臺幣24萬元。
二、另查和勤精機股份有限公司106年4月28日召開董事會討論解任林○○獨立董事案，未於7日前載明召集事由並通知各董事及監察人，且其解任獨立董事之事由難謂具緊急情事，核已違反公開發行公司董事會議事辦法第 3條第2項規定，爰依證券交易法第178條第1項第7款規定，處罰鍰新臺幣24萬元。
三、受處分人係該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定處以罰鍰如主旨。

法令依據：證券交易法第26條之3第8項、第178條第1項第7款、第179條第1項、公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項、第16條第1項、第17條第1項第7款。

繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：○○○，聯絡電話：（02）27747364，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：邱○○君
副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室）、金融監督管理委員會證券期貨局證券發行組（二份）、和勤精機股份有限公司

主任委員　李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 7 月 14 日