證券暨期貨管理要聞

   本刊資料室

壹、財政部證券暨期貨管理委員會委員會議審議情形:

  第九五四次(91. 5. 8)委員會議部分

下列案件經委員會洽悉:

一、上市(櫃)及未上市(櫃)公司申請(報)募集與發行有價證券案件,本會於九十一年四月二十二日至九十一年五月三日間辦理情形分類彙總表。

二、證券投資信託基金暨證券投資信託事業、證券投資顧問事業設立及核發營業執照申請案件之辦理情形。

三、期貨商及期貨交易輔助人各項申請案件及辦理情形。

四、有關外國專業投資機構(QFII)暨境內,外華僑及外國人(NON-QFII)申請投資國內證券案件辦理情形。

貳、重要會議決議事項及措施:

一、該會四月二十二日補充規定公開發行公司得免依據「公開發行公司財務預測資訊公開體系實要點」公開財務預測之情形。

二、該會四月二十二日發布修正期貨商管理規則第五十五條,主要修正係增訂期貨商辦理開戶需於營業場所為之,原則禁止期貨商於本公司或分支機構之營業場所外,直接或間接設置固定場所從事與期貨交易人簽訂受託契約之規定。但為配合金融控股公司法第四十三條及第四十八條規定,開放金融控股公司之子公司進行共同行銷,各業之營業場所內得互設他業之專業櫃檯,其中他業之營業場所內所設立之期貨專業櫃檯,可從事期貨經紀業務之開戶業務,故增列但書主管機關另有規定者,不在此限之規定,以符實際。

三、該會四月二十四日核准證券承銷商得兼營辦理下列之業務:

(一)提供企業財務再造之諮詢顧問服務。

(二)提供資產管理公司或其他專業投資機構投資建設,並協助其進行專案評估。

(三)提供企業營運重整及組織再造之建議。

(四)協助銀行處理不良企業債權之諮詢顧問服務。

四、為鼓勵國際知名信用評等機構來臺設立分支機構或合資設立信用評等機構,以提升國內信用評等品質水準,健全信用評等事業發展,行政院四月十七日發布修正信用評等事業管理規則,該會四月三十日並配合修訂申請設立信用評等事業及信用評等事業申請核發營業執照之書件格式及內容。

五、該會五月二日開放證券商得投資、承銷及自行買賣金融債券(含次順位金融債券)。

六、違規案件之處理:

(一)違反證券交易法第二十二條之二及第一百七十八條第一項第一款處以罰鍰者,計有:

1.大寶精密工具股份有限公司大澤輝秀、大澤茂樹、市川榮二、杉原彥三郎。
2.建錩實業股份有限公司林石山。
3.偉訓科技股份有限公司王大進。
4.普誠科技股份有限公司陳國材。

(二)違反證券交易法第二十二條之二、第二十五條第二項及第一百七十八條第一項第一款,處以罰鍰者,為達威光電股份有限公司章慶誠。

(三)違反證券交易法第二十二條之二、第二十五條第二項、第一百七十八條第一項第一款及第一百七十九條,處以罰鍰者為鎰勝工業股份有限公司黃子成。

(四)違反證券交易法第二十二條之二、第一百七十八條第一項第一款及第一百七十九條,處以罰鍰者,計有:

1.南港輪胎股份有限公司黃成德。
2.大日開發股份有限公司林傳國。

(五)違反證券交易法第二十五條、第一百七十八條第一項第一款,處以罰鍰者,為源益農畜企業股份有限公司呂重九。

(六)違反證券交易法第二十八條之二第六項、第一百七十八條第一項第五款,處以罰鍰者,為台證證券股份有限公司廖金裕。

(七)違反證券交易法第二十八條之二第六項、證券交易法第一百七十八條第一項第五款、證券交易法第一百七十九條處以罰鍰者,為大河工程顧問股份有限公司沈大枝。

(八)違反證券交易法第二十八條之二第三項、證券交易法第一百七十八條第一項第五款、證券交易法第一百七十九條、「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第七條處以罰鍰者,為全坤興業股份有限公司李隆廣。

(九)違反證券交易法第廿六條及公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施規則第八條,處以罰鍰者,計有:

1.瑩寶股份有限公司全體董事。
2.凱聚股份有限公司全體監察人。
3.宏總建設股份有限公司全體監察人。

(十)違反證券交易法第一百七十八條第一項第三款及第一百七十九條,處以罰鍰者,計有:

1.友力工業股份有限公司劉士嘉。
2.新燕實業股份有限公司秦綏遠。
3.紐新企業股份有限公司陳冠英。
4.大日開發科技股份有限公司林謝玉葉。
5.峰安金屬工業股份有限公司朱安雄。
6.羽田機械股份有限公司葉松根、葉釋仁、葉喬智。
7.彩華科技股份有限公司蔡佳君。
8.佳懿建設股份有限公司吳炳燦。
9.聯維電視有線股份有限公司汪彩霞。
10.昂承科技股份有限公司廖嘉郁。
11.福城建設股份有限公司李振暉。
12.麥瑟半導體股份有限公司岳鐳。
13.華象科技股份有限公司李逸士。
14.經唐實業股份有限公司葉臣棟。
15.美村建設股份有限公司孫宜強。
16.紐煇科技股份有限公司陳仲儀。
17.騰元電子股份有限公司徐振輝。
18.亞洲通訊股份有限公司張中生。
19.志皓股份有限公司林倉億。
20.鉅唐實業股份有限公司詹得安。
21.保長興業股份有限公司張慶源。
22.德利開發股份有限公司林崇德。
23.七聯重工股份有限公司劉勝琪。
24.敦信金屬股份有限公司何明治。
25.立眾國際股份有限公司陳曉白。
26.品詮科技股份有限公司鐘敬。
27.文勝企業股份有限公司張靜文。
28.錢櫃股份有限公司劉英。
29.世運村科技股份有限公司林繼威。
30.大高雄有線股份有限公司浦筱德。
31.東怡營造股份有限公司楊濟民。
32.祥發建設股份有限公司施國華。
33.鎂成金科技股份有限公司林天成。
34.東大精密股份有限公司謝正盛。
35.長虹工程股份有限公司林三源。
36.群武企業股份有限公司姚武年。
37.信達國際科技股份有限公司吳有明。
38.聯信建設股份有限公司張學立。
39.僑隆建設股份有限公司洪吉春。
40.鄉城科技興業股份有限公司顏惠山。
41.東台化學股份有限公司劉政鴻。
42.億承工程股份有限公司沈英佐。
43.尖美大飯店股份有限公司王世雄。
44.南吉交通股份有限公司黃清和。
45.榮美開發股份有限公司高慶忠。
46.信武企業股份有限公司姚老軒。
47.家偉建設股份有限公司林聰惠。
48.丸統股份有限公司顏瑞陽。
49.僑泰建設股份有限公司陳居德。
50.和協化學股份有限公司陳中和。
51.大洋實業股份有限公司楊再添。
52.大震科技股份有限公司卓忠敬。
53.和鉦金屬股份有限公司柯中和。
54.東一塑膠股份有限公司楊鴻明。
55.油源股份有限公司陳中和。
56.國豐興業股份有限公司黃成德。
57.恩基科技股份有限公司孫國軒。
58.大宇科技股份有限公司顏宏志。
59.僑程企業股份有限公司徐木宗。
60.大清樺企業股份有限公司張新井。
61.林總建設股份有限公司林益充。
62.惠來國際觀光股份有限公司沈正宗。
63.興利紙業股份有限公司陳水生。
64.金景山實業股份有限公司施金山。
65.大明化學纖維股份有限公司楊明珠。
66.光黎工程股份有限公司陸雄。
67.惠民建設股份有限公司沈正宗。
68.立明營造工程股份有限公司蘇巨。
69.皇旗資訊股份有限公司黃榮川。
70.擎碧建設股份有限公司黃劉春。
71.中台製罐股份有限公司廖福本。
72.詮腦電子股份有限公司曾玉英。
73.廣正開發股份有限公司賴德鑫。
74.英加電子股份有限公司劉盛發。
75.友元光碟股份有限公司孫有登。
76.恆建股份有限公司林永元。
77.瑞聯航空股份有限公司周啟昌。
78.亞洲皮革股份有限公司吳振明。
79.利隆鋼鐵股份有限公司施伯勳。
80.茂永股份有限公司陳福蔭。
81.竹視有線電視股份有限公司周台生。
82.飛中電腦股份有限公司楊恭福。
83.長銘實業股份有限公司陳玉麟。
84.愛惠興業股份有限公司王人樵。
85.昌勇企業股份有限公司曾榮聰。
86.聚冠金屬股份有限公司張陳月里。
87.太宇建設股份有限公司劉宗倫。
88.雄鋒電子股份有限公司陳正雄。
89.傑廣建設股份有限公司馬乃林。
90.台灣汎生製藥股份有限公司蔡崑山。
91.佑盟工業股份有限公司鄭淵博。
92.良美建設股份有限公司黃涼。
93.東榮纖維股份有限公司蔡耿榮、張山輝、辜濂松。
94.台灣電熱工業股份有限公司游純和。
95.北部精機股份有限公司曾繁昌。
96.新麗登金屬股份有限公司張榮達。
97.欣凱企業股份有限公司吳崇寶。
98.聯訊電腦股份有限公司詹益樹。
99.聯蓬食品股份有限公司林庭盛。
100.住聯工業股份有限公司陳富雄。
101.廣三建設股份有限公司黃德峰。
102.正揚製藥股份有限公司鄭文郎。
103.崧歡行股份有限公司陳春亮。
104.東洋針織股份有限公司陳遠輝。
105.大同資訊股份有限公司林正杰。
106.泰威科技股份有限公司馬卡來。
107.金緯纖維股份有限公司陳漢民。

註:

1.受處分人如不服處分,應於接到本處分書之次日起三十日內依訴願法第五十 八條規定繕具訴願書經由證期會向財政部提起訴願。惟提起訴願並不停止處分之執行,受處分人仍應繳納。

2.罰鍰逾期不繳,即依行政執行法第四條規定,移送法務部行政執行署所屬行政執行處執行。

參、一般要聞

 一、五月份主要會議:

(一)五月三日上午,召開審查「公開發行公司建立內部控制制度實施要點」修正草案會議。

(二)五月七日上午,召開證券交易法修正相關事宜第六次會議。

(三)五月七日上午,召開研商「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」修正草案會議。

(四)五月九日上午,召開「研商證券期貨週邊單位對資通安全危機事件之通報及應變處理作業」九十一年度第二次會議。

(五)五月九日下午,召開研商「興櫃股票交易制度修正方向」會議。

(六)五月十三日上午,召開證券交易法修正相關事宜第七次會議。

(七)五月十三日下午,召開「健全企業會計制度推動改革小組」第三次會議。

(八)五月十五日上午,召開該會第一一六次業務會報。

(九)五月十五日下午,召開研商期貨顧問事業及期貨經理事業之設置標準及管理規則等草案會議。

(十)五月二十日下午,召開研商期貨顧問事業及期貨經理事業之設置標準及管里規則等草案會議。

(十一)五月三十日上午,召開「健全企業會計制度推動改革小組」第四次會議。

(十二)五月三十日下午,召開證券、期貨週邊單位政風座談會。

(十三)五月三十一日下午,召開該會九十一年第四次甄審委員會會議。

二、專題演講:

   五月十四日下午,假該會十樓大禮堂舉行專題演講,邀請台灣證券交易所企劃部葛思惠小姐,講授「ETF(Exchange Traded Fund)商品介紹」。


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