壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月21生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月20日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處英格爾科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年8月20日
二、受裁罰之對象：英格爾科技股份有限公司（以下簡稱英格爾公司）為行為之負責人梁ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由：英格爾公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於115會計年度第2季終了後45日內，公告並申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師核閱及提報董事會之115年第2季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就英格爾公司前揭違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：（02）2774-7124
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月20生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月19日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處飛虹高科股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年8月19日
二、受裁罰之對象：飛虹高科股份有限公司（下稱飛虹高科公司）為行為之負責人蕭OO君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由：飛虹高科公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於115年會計年度第2季終了後45日內，公告並申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師核閱及提報董事會之115年第2季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就飛虹高科公司前開違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月19生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月18日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處智安電子股份有限公司負責人罰鍰
一、裁罰時間：115年8月18日。
二、受裁罰之對象：智安電子股份有限公司（以下簡稱智安公司）為行為之負責人陸ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款、第2款及第2項暨公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。
四、違反之事實理由：智安公司未依規定期限補行公告申報114年第2季、114年度財務報告及未依規定公告申報115年第2季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就智安公司前揭違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。 
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：（02）2774-7124

肆、永誠國際證券投資顧問股份有限公司違規處分案
一、處分時間：115年8月18日
二、受處分之對象：永誠國際證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱永誠國際投顧）。
三、處分之法令依據：金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款、金融消費者保護法第30條之1第1項第1款、證券投資信託及顧問法第102條、第104條、證券投資顧問事業管理規則第2條第2項、第13條第4項、第14條第1項第6款、第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項、第16條第1項第6款及第14款規定。
四、違反事實理由：
(一)永誠國際投顧投資研究部業務人員葉○○有多筆股票買賣交易未事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，且有買入或賣出某種股票後30日內再行賣出或買入情事，未符中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（下稱投信投顧公會）證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，核已違反證券投資顧問事業管理規則（下稱投顧事業管理規則）第13條第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則（下稱投顧人員管理規則）第15條之1第1項之規定。
(二)永誠國際投顧自行檢核所屬證券投資分析人員之LINE貼文內容作業流於形式，未符投信投顧公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範之規定，核已違反投顧事業管理規則第2條第2項之規定。
(三)永誠國際投顧之業務人員許○○、藍○○、黃○○、王○○及陳○○從事證券投資分析活動及業務招攬，核有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違規情事，核已違反投顧事業管理規則第14條第1項第6款、第14款、投顧人員管理規則第16條第1項第6款、第14款及金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款規定。
五、處分結果：
(一)公司部分：依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定處罰鍰新臺幣120萬元。
(二)人員部分：經審酌違失情節，依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令永誠國際投顧停止業務人員許○○、藍○○及陳○○1個月執行業務。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7445

伍、處樺晟電子股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年8月18日
二、受裁罰之對象：樺晟電子股份有限公司（下稱樺晟公司）為行為之負責人葉OO君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。
四、違反之事實理由：樺晟公司未依規定重行公告申報113年度及114年度財務報告、補行公告申報114年第1季及第2季財務報告暨公告申報115年第2季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就樺晟公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月18生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月17日生效/核准。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、上市公司115年6月份董事監察人持股異動及設解質情形
肆、上櫃公司115年6月份董事監察人持股異動及設解質情形
伍、興櫃公司115年6月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月17日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月14日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
 

      鑒於國際洗錢手法日益複雜，因應亞太防制洗錢組織(APG)全球第五輪相互評鑑，金管會提醒會計師為客戶準備或進行洗錢防制法第5條第3項第3款所訂交易行為時(如提供公司登記或資本額查核簽證服務等)，應確實依會計師防制洗錢及打擊資恐辦法規定落實客戶盡職調查(CDD)及疑似洗錢交易申報(STR)，善盡專家職能，以防堵不法集團洗錢活動。
    金管會於近期辦理會計師事務所現地洗錢防制檢查時，發現缺失主要樣態包括未對客戶及案件進行風險評估；未瞭解客戶之所有權及控制權結構；未辨識及驗證客戶之實質受益人；對高風險客戶未採取加強審查措施；未評估疑似洗錢交易之情形；未於現地檢查時提供完整工作底稿；未確實執行客戶身分確認措施並保存相關資料；未於確認客戶身分時利用外部資料庫或資訊來源確認客戶及其實質受益人是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士，亦未注意是否屬法務部公告之制裁名單等。
       為協助會計師辨識疑似洗錢態樣，金管會已責成會計師公會檢討修正會計師疑似洗錢或資恐交易態樣，並加強教育訓練及宣導，以提升辨識能力及防制洗錢意識。同時，金管會亦將持續採行風險基礎方法每年辦理洗錢防制檢查作業，針對高風險事務所及缺失態樣加強查核，對於違反相關規定者，將依法裁處，以督促會計師落實法令遵循，爰會計師除應重視所提供專業服務之品質外，更應秉專業誠信落實洗錢防制內部控制及風險管理機制，與金管會共同提升我國洗錢防制制度韌性，展現我國打擊金融犯罪之作為。


聯絡單位：證券期貨局會計審計組
聯絡電話：(02)2774-7391
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱

 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月14日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、誠美材料科技股份有限公司（上市公司，證券代號4960）申報以現金增資發行普通股114,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣1,140,000,000元一案，核有下列情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」（下稱募發準則）第16條第2項規定，全案予以退回：
(一)該公司補正說明未能釐清本次募資計畫與他公司合作生產新產品，其合作各方之權利義務（包括分潤及智慧財產權歸屬等），及預計效益是否具合理性，而涉有募發準則第8條第1項第3款規定情事之虞，核有原停止申報生效之原因。
(二)該公司補正說明未具體說明114年財務報告未獲股東常會承認之後續因應措施，且據該公司重大訊息顯示涉有募發準則第8條第1項第1款規定情事之虞，核有原停止申報生效之原因。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月13日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
三、解除停止申報生效案：
群益證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內之「群益台灣核心50主動式ETF證券投資信託基金」一案，前因該公司申報書件不完備或應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於115年8月6日予以停止申報生效。該公司業於115年8月11日提出補正，申請解除停止申報生效，本案依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第15條第1項規定，自115年8月11日起重新起算生效日，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357

參、預告修正「提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法」第七條、第十四條、第十八條草案(金管證券字第1150383750號)--預告期間：2026.8.13~2026.9.14
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342
 

壹、公開發行公司等動態

一、預計115年8月13日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、光隆實業股份有限公司（上櫃公司，證券代號8916）申請撤回申報現金增資發行乙種特別股10,000仟股，總額新臺幣(下同)100,000仟元，暨發行國內第二次無擔保轉換公司債，總面額200,000仟元乙案，業經金融監督管理委員會同意撤回在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

四、可寧衛股份有限公司（上市公司，證券代號8422）申報發行國內第三次無擔保轉換公司債上限25,000張，每張面額10萬元，上限總額新臺幣2,500,000,000元一案，該公司因申報書件不完備及應記載事項不充分，業於115年8月10日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

 

貳、證券投資信託基金案件

一、115年8月12日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

 

參、摩爾證券投資顧問股份有限公司違規處分案

一、處分時間：115年8月12日

二、受處分之對象：摩爾證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱摩爾投顧）。

三、處分之法令依據：金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款、金融消費者保護法第30條之1、證券投資信託及顧問法第102條、證券投資顧問事業管理規則第2條第2項、第13條第2項第3款、第14條第1項第6款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第3款、第16條第1項第6款、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條第2項及第7條第3項規定。

四、違反事實理由：

(一)摩爾投顧自行檢核所屬證券投資分析人員之LINE貼文內容作業流於形式，未符中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範之規定，核已違反證券投資顧問事業管理規則（下稱投顧事業管理規則）第2條第2項之規定。

(二)摩爾投顧稽核單位未落實防制洗錢及打擊資恐作業查核且未就防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性出具查核意見、防制洗錢及打擊資恐專責主管無外部教育訓練上課證明，未符證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條第2項及第7條第3項之規定。

(三)摩爾投顧之業務人員林○○從事證券投資分析活動核有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違規情事，核已違反投顧事業管理規則第14條第1項第6款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則（下稱投顧人員管理規則）第16條第1項第6款及金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款規定。

(四)摩爾投顧之業務人員林○○從事會員招攬有與客戶為投資有價證券收益共享約定情事，核已違反投顧事業管理規則第13條第2項第3款及投顧人員管理規則第15條第2項第3款之規定。

五、處分結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定對公司處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定處罰鍰新臺幣90萬元。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7445
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月12日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月11日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、口袋證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：115年8月11日。
二、受處分之對象：口袋證券股份有限公司（下稱口袋證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第65條、第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司就口袋證券115年5月26日集中市場申報委託買賣金額超限遭停止輸入買賣申報作業一案進行查核，發現該公司有未落實執行盤中受託買賣金額分層負責控管作業、上開管理程序未訂定達所定最高級距須再取得最高級距主管簽核後始得交易之委託金額標準、未於重大偶發事件發生後2小時內進行通報等情事，顯示口袋證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，對口袋證券處新臺幣30萬元罰鍰，及依同法第65條規定，對口袋證券予以糾正處分。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：(02)2774-7130
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月10日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月7日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月7日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月6日生效/核准：無。
二、自行補正案/解除申報生效案：無。
三、停止申報生效案：
群益證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內之「群益台灣核心50主動式ETF證券投資信託基金」，核有申報書件不完備或應行記載事項不充分情事，依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第14條第1款規定，自即日（115年8月6日）起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話：(02)2774-7357
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月6日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、光隆實業股份有限公司（上櫃公司，證券代號8916）申報現金增資發行乙種特別股10,000仟股，總額新臺幣(下同)100,000仟元，暨發行國內第二次無擔保轉換公司債，總面額200,000仟元，核因申報書件應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月5日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

       鑒於虛擬資產交易具匿名性及跨境流通特性，為有效管理並降低虛擬資產移轉所衍生之洗錢與資恐風險，防制洗錢金融行動工作組織（FATF）建議各國主管機關推動轉帳規則（Travel Rule）相關機制，我國雖已於110年6月30日發布之提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法（下稱本辦法）第7條訂定相關規範，惟考量Travel Rule於實務執行上，仍面臨各國法規要求差異、資訊傳輸系統規格不一致及跨境系統介接不易等困難，相關機制迄今尚未施行。
       金管會於114年9月22日公布完成洗錢防制登記之虛擬資產服務商（VASP）名單後，即持續與中華民國虛擬通貨商業同業公會（下稱VASP公會）研商 Travel Rule 推動事宜。經金管會與VASP公會多次討論並取得共識後，規劃採分階段方式實施 Travel Rule，第一階段先行適用於境內 VASP 間之移轉（預計115年10月施行），第二階段再擴及至境內與境外 VASP 間之移轉（預計116年年底施行）。
       為符合國際規範，金管會參考 FATF 修正後第十六項建議及其註釋內容，配合研擬修正本辦法，並將於近期辦理法規預告，修正重點如下：
一、增定「上限強化型」資訊蒐集機制：VASP 不論移轉價值多寡，均應實施Travel Rule，惟於移轉價值逾新臺幣3萬元時，應依轉出人及接收人之身分屬自然人或法人，分別取得額外資訊（如：轉出人為自然人者，應額外取得其出生日期及住所地地址；如為法人者，則應額外取得其官方辨識編號及設立登記地地址），以強化交易可追溯性及洗錢防制監理措施。
二、新增接收方（VASP）應核對接收人（客戶）資訊之義務：VASP於擔任虛擬資產移轉之接收方，且移轉價值逾新臺幣3萬元時，應就轉出方所提供之接收人資訊，與其所持有之客戶資訊進行核對，以強化資訊正確性及風險控管機制。
三、新增本條適用範圍及期程之訂定：考量國內外VASP間系統介接及實務運作調整等作業尚需一定時間，爰增訂適用範圍及施行期程相關規定，以利分階段推動。
       金管會表示，此次修正草案除將刊登於行政院公報外，亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表，各界如有任何意見，請於草案預告公告刊登公報之翌日起30日內，自金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁內陳述意見或洽詢金管會證期局。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組
聯絡電話：(02)2774-7342   
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月5日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年8月4日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年8月3生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、盟立自動化股份有限公司(上市公司，證券代號2464)申報發行普通股8,500,000股，每股面額10元，總額新臺幣(以下同)85,000,000元，暨發行國內第三次無擔保轉換公司債，每張面額100,000元，總面額1,000,000,000元一案，該公司因提出之申報書件不完備，業於115年7月30日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組　楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月31日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、上市公司115年5月份董事監察人持股異動及設解質情形
肆、上櫃公司115年5月份董事監察人持股異動及設解質情形
伍、興櫃公司115年5月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月31生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月30日生效/核准。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、會計師違反洗錢防制法之罰鍰案
一、裁罰時間：115年7月30日。
二、受裁罰之對象：李ＯＯ會計師。
三、裁罰之法令依據：洗錢防制法第8條；會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第7條第3款至第5款、第11條、第12條、第15條第2款及第16條規定。
四、違反之事實理由：本會委託社團法人中華民國會計師公會全國聯合會於114年11月7日對李會計師所屬事務所進行防制洗錢及打擊資恐現地查核，經抽核李會計師辦理公司資本額查核簽證案件，僅提供部分案件工作底稿，爰尚難證明有確實執行客戶身分確認措施並保存相關資料；未自行辦理確認客戶身分作業；未於確認客戶身分時利用外部資料庫或資訊來源確認客戶及其實質受益人是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士，亦未檢核是否屬法務部公告之制裁名單等情事，核已違反洗錢防制法第8條、會計師防制洗錢及打擊資恐辦法第7條第3款至第5款、第11條、第12條、第15條第2款及第16條規定。
五、裁罰結果：依洗錢防制法第8條第5項規定，處李會計師罰鍰新臺幣20萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391

肆、處錫安生技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年7月30日。
二、受裁罰之對象：錫安生技股份有限公司（以下簡稱錫安公司）為行為之負責人陳ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第3款、第178條第1項第4款及第179條。
四、違反之事實理由：錫安公司未於115年7月13日（115年7月10日遇颱風假停止上班，順延至7月13日）以前公告申報115年6月份營運情形，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就錫安公司上開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：（02）2774-7124
 

壹、公開發行公司等動態

一、預計115年7月30生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、聯友金屬科技股份有限公司-創（上市公司，證券代號7610）申請廢止前經金融監督管理委員會115年4月30日金管證發字第1150340563號函同意申報生效之現金增資發行普通股2,000仟股，每股面額10元，總額新臺幣20,000仟元，暨115年6月25日金管證發字第1150141055號函同意展延募集期間至115年10月29日一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。 

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)27747129

 
貳、證券投資信託基金案件

一、115年7月29日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心依證券交易法第157條規定以股東身分催促各上市櫃公司董事及監察人對內部人短線交易行使歸入權，或由其代位行使歸入權案件，115年度第2季辦理情形如下：
一、自83年下半年度至114年下半年度止應行使歸入權案件共計10,097件，應歸入金額新臺幣（以下同）5,607,628,141元。
二、115年度第2季就上述應行使歸入權案件執行結案85件，結案金額10,884,671元。累計至115年度第2季止，總結案9,992件，總結案金額5,412,352,840元；未結案件105件。
近期股市交易熱絡，金管會提醒各上市櫃公司內部人買賣所屬公司股票前應留意相關規定，為促使內部人能更進一步瞭解公司內部人股權交易相關法令規定，臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心每年均於北、中、南各地舉辦多場內部人股權交易法律遵循宣導說明會，上市櫃（含興櫃）公司內部人可於前揭2單位網站獲悉相關說明會訊息。

聯絡單位：證券期貨局證券交易組 張科長 
聯絡電話：02-2774-7147
如有任何疑問，請來信

 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月29生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、誠美材料科技股份有限公司（上市公司，證券代號4960）申報發行115年度現金增資發行普通股114,000,000 股，每股面額10元，總額新臺幣（以下同）1,140,000,000元一案，因該公司提出之申報書件應記載事項不充分，業於115年7月27日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿20個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02) 2774-7473
四、東森國際股份有限公司（上市公司，證券代號2614）申報現金增資發行普通股125,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣1,250,000,000元乙案，該公司因申報書件應記載事項不充分，業於115年7月28日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月28日生效/核准。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月27生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、欣技資訊股份有限公司（上櫃公司，證券代號6160）申報以現金增資發行普通股11,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣110,000,000元一案，前因該公司申報書件核有應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會於115年7月13日予以停止申報生效。該公司於115年7月23日提出補正書件，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自115年7月23日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿20個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232
四、光隆實業股份有限公司（上櫃公司，證券代號8916）申報現金增資發行乙種特別股10,000仟股，總額新臺幣(下同)100,000仟元，暨發行國內第二次無擔保轉換公司債，總面額200,000仟元乙案，前因該公司申報書件應記載事項不充分，經金融監督管理委員會於115年7月8日予以停止申報生效。
該公司業於115年7月23日提出補正，申請解除停止申報生效，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自該公司完成補正日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，預計屆滿12個營業日申報生效。 
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129
貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月24日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月24生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、聚賢研發股份有限公司（創新板上市公司，證券代號7631）申報國內第一次無擔保轉換公司債一案，因該公司有提出申報書件不完備之情事，業於115年7月23日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自其完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月23日生效/核准。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月23日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月22日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、凱基期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：115年7月22日 
二、受裁罰之對象：凱基期貨股份有限公司（下稱凱基期貨）及其受雇人楊員、簡員。
三、裁罰之法令依據：期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第4條第1項第3款及第6條第2項、期貨商管理規則第2條第1項、第55條第21款、期貨商負責人及業務員管理規則第14條、第16條第2項。
四、違反事實理由：凱基期貨經理人楊員及業務員簡員有利用非公司受雇人進行業務招攬情事；另凱基期貨內部控制制度未符合證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，致由簡員逕自填具DMA申請書，並由楊員審核後，即送電子商務部依交易人使用相同之交易程式，配發相同之DMA專線與IP網段，楊員、簡員及凱基期貨核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處凱基期貨新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止楊員1個月、簡員1個月期貨業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7360

       金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）表示，台新綜合證券股份有限公司（下稱台新證券）與元富證券股份有限公司（下稱元富證券）於115年4月6日合併，惟台新證券未能於合併前妥適進行系統規劃，以及系統程式之營運持續計畫、壓力測試與演練未臻完善，於合併後首日營業日（115年4月7日）後短時間內連續發生電子交易系統異常，致資訊核心系統營運失能，該重大資安缺失事件，台新證券顯有未落實執行內部控制制度，金管會認為此事件嚴重斲傷投資人對金融機構之信任。經綜合考量台新證券後續處理，金管會依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處台新證券新臺幣360萬元罰鍰(歷年證券商最高罰鍰金額)，及依同法第66條第1款規定予以警告，併依同條第5款規定為其他必要處置。
一、處分時間：115年7月21日
二、受處分之對象：台新綜合證券股份有限公司。
三、處分之法令依據：證券交易法第66條第1款及第5款、第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：台新證券與元富證券於115年4月6日合併後於首日營業日（115年4月7日）、115年4月14日、115年4月20日及115年5月21日發生電子交易系統異常情形，案經臺灣證券交易所股份有限公司(下稱證交所)對該公司進行查核，發現該公司有未落實資安事件通報、系統中斷超過可容忍中斷1小時、程式未檢核資料之正確性、程式上線前測試情境未完善、程式上線後未驗證系統變更之正確性、系統未進行壓力測試、程式上線版本錯誤、營運持續計畫未臻完善、未辦理營運持續之演練、重要軟硬體設備監控不足等缺失情事，顯示台新證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第66條第1款及第178條之1第1項第4款規定，對該公司核處警告及新臺幣360萬元罰鍰。
六、其他監理要求事項：依證券交易法第66條第5款規定為其他必要處置，包括：
(一)請該公司於本案資安相關缺失完成改善前，自有資本適足比率之作業風險約當金額應增加計提1倍。
(二)請該公司全面檢討該公司系統缺失及3個月內提出具體短、中、長期系統改善方案，必要時洽請資通安全顧問，並就改善措施及執行情形提報該公司及其金融控股母公司之董事會，至改善為止。
(三)為確保交易安全與系統穩定，請該公司委由具公信力之資安專業第三方機構進行驗證，並將驗證意見函報證交所轉陳本會。
(四)請該公司自行議處本案相關違失人員於3個月內報會。
       金管會表示，受證券交易法第66條第1款警告處分之證券商，相關財務業務將受限制，包括最近3個月內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現金增資或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券(ETN)等。
      近期股市價量頻創新高，投資人參與程度持續提升，致證券商資訊系統負載同步攀升，近期亦有證券商因資訊系統異常辦理資安事件通報。金管會重申，證券商資訊系統穩定運作及營運韌性攸關投資人權益與市場信任，為證券商經營管理的重要基礎。證券商應持續將資訊系統升級、系統容量擴充及資安防護強化列為優先投入事項，持續精進資訊基礎建設，確保交易系統穩定運作及提升營運韌性。此外，金管會已督導證交所定期召開提升證券商交易系統穩定性會議，針對近期資安事件研商因應措施，並請各證券商持續投入資訊及資安相關資源，以提升整體營運穩定性及資安防護能量，並促進證券市場健全永續發展。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組
聯絡電話：(02) 2774-7401
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱

 

       期貨交易具槓桿特性，遇國際重大事件或市場劇烈波動時，交易人帳戶權益數及保證金需求可能迅速變動。考量夜盤有豁免代為沖銷之商品，為協助交易人及早掌握帳戶風險，金管會督導期交所偕同期貨商推動夜盤風險警示及帳戶資訊服務：
一、夜盤期間提供即時風險提醒：依現行規定，當交易人帳戶僅留有臺股期貨、臺指選擇權等豁免代為沖銷商品部位時，期貨商於夜盤時段無須發出一般高風險帳戶通知。為補強風險提醒，交易人可與期貨商約定，當帳戶僅留有該類商品部位，且夜盤權益數低於維持保證金時，由期貨商以簡訊等方式提醒交易人注意帳戶風險。
二、夜盤收盤後提供模擬帳戶風險資訊：考量期貨夜盤行情可能影響日盤，期貨商並提供以夜盤收盤價模擬之帳戶權益數、維持保證金等風險資訊，使交易人得於日盤開盤前預先評估保證金水位，及早補繳資金或調整部位，以降低開盤後之帳戶風險。
       金管會再次提醒，期貨交易人應隨時留意自身未沖銷部位風險及帳戶權益數變化，妥善控管交易規模並繳存充裕之保證金；期貨商亦應即時掌握交易人帳戶風險，加強通知提醒並落實風險控管，以維護交易人權益及市場穩健運作。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組
聯絡電話：(02)2774-7360
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月22生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月21日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關會計師法第43條及會計師受託查核簽證財務報表規則第28條規定之解釋令(金管證審字第1150382918號)
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月21生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、佰研生化科技股份有限公司(上櫃公司，證券代號3205)申報發行限制員工權利新股3,000,000股一案，該公司因申報書件不完備，業於115年7月17日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176
四、泰創工程股份有限公司(興櫃公司 證券代號6943)申報發行員工認股權憑證1,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股1,000,000股一案，該公司因提出之申報書件不完備，業於115年7月17日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日起重新起算生效日，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月20日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月20日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、火星生技股份有限公司（興櫃公司，證券代號7731）申報現金增資發行普通股20,000,000股，每股面額0.25元，總額計新臺幣5,000,000元一案，因該公司提出之申報書件不完備及應記載事項不充分，業於115年7月16日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項及第13條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月17日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月17日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、日月光投資控股股份有限公司（上市公司3711）申報發行第一次海外無擔保可轉換公司債總額上限美金10億元乙案，該公司因申報書件不完備且應記載事項不充分，業於115年7月15日自行補正，並將副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」第7條第3項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月16日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月16日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、東森國際股份有限公司（上市公司2614）申報以現金增資發行普通股125,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣1,250,000,000元一案，前因該公司申報書件核有應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於115年6月26日予以停止申報生效。該公司於115年7月14日提出補正書件，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自115年7月14日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473
四、昇銳智慧科技股份有限公司(上櫃公司，證券代號3128)申請撤回申報國內第三次無擔保轉換公司債上限3,000張，每張面額100,000元，上限總額新臺幣300,000,000元一案，業經金融監督管理委員會准予撤回在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月15日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、廢止行政院金融監督管理委員會中華民國93年9月3日金管證六字第0930004183號令。(金管證審字第1150382866號)
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7124

肆、台中銀證券股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間：115年7月15日
二、受處分之對象：台中銀證券股份有限公司（下稱台中銀證券）及自營部主管陳ＯＯ（下稱陳員）。
三、處分之法令依據：證券交易法56條、第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第16款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款、第2款、第17款及第3項。
四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限司於114年12月15日及16日對台中銀證券進行檢查，發現該公司自營部主管陳員有利用他人名義於其他證券商開戶委託買賣有價證券、代理他人開戶、有以職務上所知悉之消息買進同為台中銀證券自營帳戶持有之有價證券及有透過Line與親屬分享職務上所獲悉之秘密等情事，顯示台中銀證券未落實執行內部控制制度且對業務人員未善盡督導管理責任，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第16款規定。
五、處分結果：依證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款規定對台中銀證券處糾正及新臺幣30萬元罰鍰；並依同法第56條規定，命令台中銀證券停止陳員4個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月15日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月14日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月13生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月9日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、預告修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」部分條文草案。(金管證交字第1150383119號)--預告期間: 2026.7.9~2026.9.7
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月9生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、光隆實業股份有限公司（上櫃公司，證券代號8916）申報現金增資發行乙種特別股10,000仟股，總額新臺幣(下同)100,000仟元，暨發行國內第二次無擔保轉換公司債，總面額200,000仟元，核因申報書件應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月8日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、發布有關證券投資信託及顧問法第三條第三項第三款及第四條第三項第三款規定經主管機關核准得經營之業務種類之令(金管證投字第1150382965號)
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7445

肆、群益期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：115年7月8日
二、受裁罰之對象：群益期貨股份有限公司（下稱群益期貨）。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：群益期貨114年10月15日交易輔助系統發生異常，經查該公司未定期就系統容量辦理壓力測試與設計成交回報檢核機制、未以錯帳作業處理錯誤之期貨交易等，未落實執行該公司內部控制制度規定，群益期貨核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處群益期貨新臺幣24萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02)2774-7360

伍、永豐期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：115年7月8日 
二、受裁罰之對象：永豐期貨股份有限公司（下稱永豐期貨）及其受雇人朱員。
三、裁罰之法令依據：期貨交易法第101條第1項、第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項、第55條第5款及第23款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項。
四、違反事實理由：永豐期貨業務員朱員有未經交易人同意，洩漏交易人委託事項以及未落實對交易人之徵信評估等情事；另永豐期貨未善盡監督管理之責，辦理交易人之開戶徵信評估作業時，未落實對交易人之徵信評估、洩漏期貨交易人委託事項以及辦理網路下單IP位址相同篩選作業，未將國外期貨交易納入等情事，朱員及永豐期貨核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處永豐期貨新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，停止朱員1個月期貨業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7167

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月8生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、青雲國際科技股份有限公司(上櫃公司，證券代號5386)申請撤回其申報現金增資發行普通股暨國內第二次無擔保轉換公司債一案，業經金融監督管理委員會同意撤回在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月7日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、廢止行政院金融監督管理委員會中華民國95年8月17日金管證二字第0950129591號令、95年12月29日金管證二字第0950153601號令、96年3月27日金管證二字第0960011621號令、96年6月20日金管證二字第0960029830號令及95年8月22日金管證二字第0950131028號令。(金管證券字第1150382854號)
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月7日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、光紅建聖股份有限公司(上市公司，證券代號6442)申報發行限制員工權利新股1,000,000股一案，該公司因應記載事項不充分，業於115年7月3日自行補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473
四、誠美材料科技股份有限公司（上市公司4960）申報以現金增資發行普通股114,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣1,140,000,000元一案，前因該公司申報書件核有應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於115年6月16日予以停止申報生效。該公司於停止申報生效函送達日起屆滿12個營業日內（115年7月3日）提出補正書件，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自115年7月3日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿20個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月6日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月6日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月3日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處咖碼股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年7月3日
二、受裁罰之對象：咖碼股份有限公司負責人何ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條。
四、違反之事實理由：咖碼股份有限公司公告申報之114年度財務報告，未由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就咖碼股份有限公司前揭違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391
 

       金管會考量現行股東會委託書徵求人申報徵求資料，係以紙本方式送達公司及副知財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會），製作文件須耗費大量人力，且無法系統性建檔，為因應電子簽章法修正，持續推動股務作業電子化服務，並響應節能減碳政策，提升徵求資料數位化作業，金管會研擬修正「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」，修正重點如下：
一、明定徵求人應將出席股東會委託書徵求資料表等相關資訊，傳輸至集保結算所之資訊申報網站，以取代現行紙本送達公司及副知證基會；公司並應將彙整後之徵求人資訊，傳輸至資訊申報網站完成揭露。
二、為落實申報一致性，以利公司或股務代理機構作業及外界查詢，明定公司或其股務代理機構應於股東會開會當日，將徵求人徵得股數及受託代理人代理之股數彙總編造統計表，傳輸至資訊申報網站。
三、明定徵求人及公司辦理徵求及非屬徵求資料傳輸至資訊申報網站及其他相關事項，應依集保結算所規定辦理。
四、配合公司及徵求人應將徵求及非屬徵求之資料傳輸至資訊申報網站，無再排除適用電子簽章規定之必要， 配合修正不適用電子簽章法之範圍。
五、考量本次修正涉及徵求人及公司辦理徵求及非屬徵求傳輸及揭露作業流程變動，為利外界充分理解及配合調整，明定本次修正自116年3月1日施行。
      金管會表示，此次修正草案除將刊登於行政院公報外，亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表，各界如有任何意見，請於草案預告公告刊登公報之翌日起60日內，自金管會「主管法規查詢系統」網站之「草案預告」網頁內陳述意見或洽詢金管會證期局。

聯絡單位：證券期貨局證券交易組
聯絡電話：（02）2774-7310
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱

 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月3日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、中信造船股份有限公司（興櫃公司，證券代號2644）申請撤回申報發行新股8,300,000股，每股面額新臺幣（以下同）10元，總額83,000,000元一案，業經金融監督管理委員會同意撤回在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129
四、安特羅生物科技股份有限公司（興櫃公司，證券代號6564）申報以現金增資發行普通股11,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣 110,000,000元乙案，該公司因應記載事項不充分，業於115年7月2日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月2日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月2日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、八貫企業股份有限公司（上市公司，證券代號1342）申請廢止前經金融監督管理委員會115年6月16日金管證發字第1150345774號函同意其申報生效之現金增資發行普通股2,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣20,000,000元一案，業經金融監督管理委員會同意廢止在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

貳、證券投資信託基金案件
一、115年7月1日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、福邦證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：115年7月1日。
二、受處分之對象：福邦證券股份有限公司（下稱福邦證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於115年1月8日至22日對福邦證券進行一般業務檢查，發現福邦證券對包銷持股致市場風險值超逾部門限額未依所訂程序呈報、對具重大性之委外事項未訂定強化之控管及緊急應變措施、提供公務機關查調客戶個人資料有未以密件處理等情事，顯示福邦證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處福邦證券新臺幣30萬元之罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
 

       立法院院會於115年6月30日三讀通過「虛擬資產服務法」草案，金管會對各位委員之支持，及審查時所提供之寶貴意見，使本法案更為周延，表達誠摯感謝。
本法案制定重點如下：
一、強化虛擬資產服務商（VASP）監理：明確定義VASP的類型及範圍，包括交換商、交易平台商、移轉商、保管商、承銷商、借貸商及其他等7種服務商，並規範其所經營之財務與業務、負責人與業務人員適格性、內部控制與稽核制度、資安系統安全管理制度、虛擬資產上下架審查機制、客戶資產分離保管、作業委外事項與對客戶之民事賠償責任，以及財務報告申報等事項。
二、明確規範穩定幣發行及管理：在我國境內發行穩定幣須取得中央銀行同意及金管會許可，發行人必須維持十足準備資產及交付信託，並進行定期查核與資訊揭露。
三、市場防止不公正行為：強化市場行為規範，明定不得有虛偽詐欺或操縱價格等不公正行為，違反者可處3年以上10年以下徒刑，得併科新臺幣1000萬元以上至2億元以下罰金。
四、既存業者過渡期間：本法案施行日期將由行政院另定之，對於本法案施行前已完成洗錢防制登記之VASP或已依金管會規定提供相關服務之金融機構，應於本法案施行後12個月內向金管會申請許可，並於本法案施行後21個月內經金管會許可及取得許可證照；必要時，得延長3個月，並以1次為限。
       金管會表示，本法案立法通過後，對VASP管理將由「洗錢防制」提升至「全面健全營運與市場秩序」，進一步強化交易人權益保障。同時，於我國境內發行穩定幣，將有助臺灣接軌國際，在全球虛擬資產市場佔有一席之地，對我國虛擬資產市場長遠健全發展有重大助益。
       未來金管會將持續積極辦理授權子法之擬訂，並依立法院財政委員會通過之附帶決議及各委員之建議，密切與相關同業公會等利害關係人溝通討論，廣納外界意見，以完備監理架構。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組
聯絡電話：(02)27747342   
如有任何疑問，請來信：本會民意信箱
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年7月1日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、鑫創電子股份有限公司(上櫃6680，下稱鑫創公司)申報發行限制員工權利新股400,000股一案，該公司因申報書件不完備，業於115年6月29日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176

貳、證券投資信託基金案件
一、115年6月30日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」規定之「外國發行人募集與發行有價證券基本資料表」、「律師法律意見書及檢查表」、「外國發行人申報案件檢查表」及「承銷商總結意見」之令。(金管證發字第1150382340號)
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年6月30日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、115年6月29日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、上市公司115年4月董事監察人持股異動及設解質情形
肆、上櫃公司115年4月董事監察人持股異動及設解質情形
伍、興櫃公司115年4月董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年6月29生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、光紅建聖股份有限公司(上市公司，證券代號6442)申報發行限制員工權利新股1,000,000股一案，該公司因申報書件不完備，業於115年6月26日自行補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473
四、東森國際股份有限公司（上市公司，證券代號2614）申報以現金增資發行普通股125,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣1,250,000,000元一案，核因該公司仍有申報書件應記載事項不充分之情事，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7473

貳、證券投資信託基金案件
一、115年6月26日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年6月26生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、全盈支付金融科技股份有限公司（公開發行公司，證券代號6954）申請廢止前經金融監督管理委員會115年1月14日金管證發字第1140369045號函同意申報生效之現金增資發行普通股20,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣200,000,000元，暨115年4月9日金管證發字第1150339872號函同意延長特定人繳款期限至115年6月26日一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組楊科長
聯絡電話：(02)22747232

貳、證券投資信託基金案件
一、115年6月25日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處智安電子股份有限公司負責人罰鍰
一、裁罰時間：115年6月25日。
二、受裁罰之對象：智安電子股份有限公司（以下簡稱智安公司）為行為之負責人陸ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款、第2款及第2項暨公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。
四、違反之事實理由：智安公司未依規定期限補行公告申報114年第2季及114年度財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就智安公司前揭違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。 
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：（02）27747124
 

壹、公開發行公司等動態
一、預計115年6月25生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、安特羅生物科技股份有限公司（興櫃公司，證券代號6564）申報以現金增資發行普通股11,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣 110,000,000元乙案，該公司因申報書件不完備，業於115年6月24日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

貳、證券投資信託基金案件
一、115年6月24日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、修正「發行人募集與發行有價證券處理準則」第8條、第13條及「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條。(金管證發字第1150382580號)
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176