高欣證投顧兼營期貨顧問事業，其受雇人余員未登錄為期貨顧問業務員，卻執行業務員職務，核已違反期貨管理法令，本會依期貨交易法第101條第1項規定，命令該公司停止余員1個月期貨顧問業務之執行，並依同法第119條第1項第2款規定，處該公司新臺幣12萬元罰鍰。(金管證期字第1060015538號；金管證期罰字第10600155381號)
金融監督管理委員會 裁處書|
受文者：
發文日期：中華民國106年5月25日
發文字號：金管證期字第1060015538號
受處分人姓名：余○○
身分證統一號碼：略
地址：略
利害關係人：高欣證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人姓名：蔣○○
主旨：命令高欣證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱高欣證投顧）停止受處分人1個月期貨顧問業務之執行。高欣證投顧應於本處分送達之次日起10日內向本會申報上開人員停止業務之執行情形。
事實及理由：
一、 事實：高欣證投顧經本會許可兼營期貨顧問事業，受處分人未登錄為期貨顧問業務員，卻執行業務員職務，擔任高欣證投顧與客戶簽訂期貨顧問委任契約前，各種期貨商品之性質、交易條件及可能風險之解說，核已違反期貨管理法令。
二、理由：
(一)按「…期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其6個月以下業務之執行或解除其職務」為期貨交易法第101條第1項所明定；次按「非業務員之其他從業人員除不得有前二項情事外，亦不得執行業務員職務或代理業務員職務」為期貨顧問事業管理規則第26條第4項所明定。
(二)查受處分人擔任高欣證投顧總經理兼任期貨顧問業務員，經中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱期貨公會）多次通知參加期貨顧問業務員在職訓練，受處分人仍未依規定於○○年○○月○○日前完成在職訓練，且明知高欣證投顧在同年月○○日已向期貨公會申請註銷受處分人期貨顧問業務員登記，並知未經登記不得執行期貨顧問業務員職務，卻仍於同年○○月○○日高欣證投顧與客戶王○○、劉○○、陳○○、黃○○，同年○○月○○日與林○○，及同年○○月○○日與王○○等6人簽訂期貨顧問委任契約前，擔任各種期貨商品之性質、交易條件及可能風險之解說，執行期貨顧問業務員職務，核有違反期貨顧問事業管理規則第26條第4項之規定。
(三)上開違規行為有期貨公會○○年○○月○○日中期商字第○○號、第○○號函、○○年○○月○○日補充說明、受處分人○○年○○月○○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第101條第1項規定裁處如主旨。
法令依據：期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第26條第4項。
注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：余○○君<略>、高欣證券投資顧問股份有限公司【應受送達人：代表人蔣○○】<略>
副本：中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局期貨管理組
主任委員 李 瑞 倉
授權單位主管決行
中 華 民 國 106 年 5 月 25 日
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金融監督管理委員會 裁處書
受文者：
發文日期：中華民國106年5月25日
發文字號：金管證期罰字第10600155381號
受處分人名稱：高欣證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人姓名：蔣○○
身分證統一號碼：略
地址：略
主旨：處新臺幣12萬元罰鍰。
事實及理由：
一、事實：受處分人經本會許可兼營期貨顧問事業，其受雇人余○○(以下簡稱余○) 未登錄為期貨顧問業務員，卻執行業務員職務，擔任受處分人與客戶簽訂期貨顧問委任契約前，各種期貨商品之性質、交易條件及可能風險之解說，核已違反期貨管理法令。
二、理由：
(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依…第82條第3項…所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨顧問事業之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨顧問事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務」為期貨顧問事業管理規則第25條第1項所明定。
(二)查受處分人於○○年○○月○○日與客戶王○○、劉○○、陳○○、黃○○，同年月○○日與林○○，及同年○○月○○日與王○○等6人簽訂期貨顧問委任契約前，由行為時未登錄為受處分人期貨顧問業務員之余○擔任各種期貨商品之性質、交易條件及可能風險之解說，執行業務員職務，受處分人涉有違反期貨顧問事業管理規則第25條第1項之規定。
(三)上開違規行為有中華民國期貨業商業同業公會○○年○○月○○日中期商字第○○號、第○○號函、受處分人○○年○○月○○日（○○）高欣投字第○○號函為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。
法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、顧問事業管理規則第25條第1項。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：邱小姐，聯絡電話：（02）27747364，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。
正本：高欣證券投資顧問股份有限公司【應受送達人：代表人蔣○○】<略>
副本：中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）
主任委員 李 瑞 倉
授權單位主管決行
中 華 民 國 106 年 5 月 25 日