金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年7月14日
發文字號：金管證發罰字第1060024538號

受處分人：李○○
身分證統一號碼：略
地址：略

主旨：處罰鍰新臺幣（以下同）24萬元。

事實及理由：
一、依公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第3項規定，公開發行公司應督促子公司訂定並執行取得或處分資產處理程序。
二、經查華冠通訊股份有限公司（下稱華冠公司）之子公司冠如投資股份有限公司（下稱冠如公司）分別於105年及106年第1季購買華信光電科技股份有限公司股票21仟股及145仟股，金額計9,698仟元，惟冠如公司並無訂定相關取得或處分資產處理程序，核有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第3項規定之情事。
三、受處分人係華冠公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定處以罰鍰如主旨。
法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條第1項、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第3項規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：邱小姐，聯絡電話：(02)27747364，傳真電話：(02)87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬分署辦理行政執行。

正本：李○○君<略>
副本：金融監督管理委員會證券期貨局證券發行組(二份)、金融監督管理委員會證券期貨局（秘書室、主計室）

主任委員　李   瑞   倉

授權單位主管決行

中    華    民    國    106    年   7   月   14    日