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裁罰案

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中國信託商業銀行股份有限公司違反證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第7款規定,處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。(金管證發罰字第1060030350號)

金融監督管理委員會 裁處書

受文者:
發文日期:中華民國106年8月25日
發文字號:金管證發罰字第1060030350號

受處分人姓名:童○○
身分證統一號碼:略
地址:略

主旨:處罰鍰新臺幣24萬元。

事實及理由:
一、查中國信託商業銀行股份有限公司新加坡分行於106年5月15日處分授信資產美金10,000千元,惟該公司遲至106年7月5日始於公開資訊觀測站辦理公告申報,核有違反行為時證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第7款,應於事實發生之日起2日內公告申報之規定。
二、受處分人係該公司為行為之負責人,就上開違規行為足堪認定,爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定處以罰鍰如主旨。
法令依據:證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第7款規定。

繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人:邱○○,聯絡電話:(02)27747364,傳真電話:(02)87734134。
注意事項:
一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本:童○○君<略>
副本:金融監督管理委員會銀行局、金融監督管理委員會證券期貨局(證券發行組(二份)、秘書室、主計室)

主任委員 李 瑞 倉

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 8 月 25 日

瀏覽人次: 686   更新日期: 2017-08-25