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裁罰案

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處國泰綜合證券股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰。(金管證期罰字第10600354272號)

金融監督管理委員會 裁處書

受文者:
發文日期:中華民國106年9月6日
發文字號:金管證期罰字第10600354272號
受處分人名稱:國泰綜合證券股份有限公司
營利事業統一編號:略
地址:略
代表人姓名:朱○○
身分證統一號碼:略
地址:略
主旨:處新臺幣12萬元罰鍰。
事實及理由:
一、事實:受處分人經本會許可兼營期貨自營業務,於○年○月間之買賣決策執行未訂定授權價格範圍,有未依其內部控制制度辦理之情事;且期貨自營部門以偏離市場行情限價委託成交,有損及公正價格形成之情事,上開行為核已違反期貨管理法令。
二、理由:
(一)按「有下列情形之一者,處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰:…二、違反依..第56條第5項所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定;次按「期貨商業務之經營,應依法令、章程及前項內部控制制度為之」及「期貨商經營自營業務,應注意勿損及公正價格之形成及其營運之健全性,…」分別為期貨商管理規則第2條第2項及第53條所明定。
(二)查受處分人○年○月間之買賣決策執行授權範圍,僅訂有授權額度,尚無訂定授權價格範圍,與受處分人內部控制制度CA-22120「買賣決策之執行」所訂「…成交後,應即與公司買賣決策或授權範圍所決定之商品種類、數量、價格核對。」之規定不符,核有違反期貨商管理規則第2條第2項之規定;且受處分人期貨自營部門以偏離市場行情限價委託成交,有損及公正價格形成之情事,核有違反期貨商管理規則第53條之規定。
(三)上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○年○月查核報告、受處分人○年○月○日國泰證總字第○號陳述意見為證,爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。
法令依據:期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項及第53條規定。
繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人:邱○○,聯絡電話:(02)27747364,傳真電話:(02)87734134。
注意事項:
一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
 
正本:國泰綜合證券股份有限公司【應受送達人:代表人朱○○】<略>
副本:臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局

主任委員 李   瑞   倉

    授權單位主管決行

中    華    民    國    106    年    9   月    6    日
瀏覽人次: 1001   更新日期: 2017-09-11