金融監督管理委員會　處分書

受文者：
發文日期：中華民國106年9月22日
發文字號：金管證券字第1060036778號

受處分人姓名：吳○○
身分證統一號碼：略
地址：略
利害關係人：凱基證券股份有限公司
代表人：許○○
營利事業統一號碼：略
地址：略

主旨：命令凱基證券股份有限公司解除受處分人之職務，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。（另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。）

事實及理由：
一、事實：受處分人（行為時為板橋分公司受託買賣業務人員）辦理受託買賣有價證券時，有對客戶作贏利之保證、利用客戶帳戶買賣有價證券、代客戶保管印鑑及存摺、挪用客戶之有價證券及款項、與客戶有借貸款項、未依客戶委託執行有價證券買賣、代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券等情事，核已違反證券管理法令。
二、理由：
(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：……四、對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣。……七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。……九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。……十一、挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。……十三、未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣。……十七、代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款、第7款、第9款、第11款、第13款及第17款所明定。
(二)臺灣證券交易所股份有限公司（以下稱證交所）於106年4月25日至26日派員赴凱基證券板橋分公司進行查核，發現受處分人於106年2月間有對客戶彭君作贏利保證、未依其委託執行有價證券買賣並挪用其款項、自105年4月起及自104年1月起分別利用客戶廖君及吳君帳戶買賣有價證券、代前開客戶保管印鑑及存摺並挪用廖君有價證券及款項、與客戶葉君及游君有借貸款項、有代林君保管印鑑及存摺並代理其申購、買賣或交割有價證券情事等缺失，此有證交所查核報告可稽，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款、第7款、第9款、第11款、第13款及第17款規定。
(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款、第7款、第9款、第11款、第13款及第17款。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：凱基證券股份有限公司【應受送達人：代表人許○○】<略>、吳○○君<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員　顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 9 月 22 日