金融監督管理委員會　裁處書

受文者：
發文日期：中華民國106年11月23日
發文字號：金管證券字第10600381091號

受處分人姓名或名稱：鍾○○
身分證統一號碼：略
地址：略

利害關係人：第一金證券股份有限公司
代表人：葉○○
營利事業統一編號：略
地址：略
主旨：命令第一金證券股份有限公司(下稱第一金證券)停止受處分人1個月業務之執行，期間自106年11月27日至106年12月26日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。

事實及理由：
一、事實：受處分人有未依規定辦理客戶開戶之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項之規定。
二、理由：
(一) 按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；「證券商之負責人及業務人員，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項所明定。
(二) 中華民國證券商業同業公會106年7月28日赴第一金證券進行查核，發現受處分人於103年12月8日受理客戶開立國際證券業務分公司帳戶時，有未至客戶所在地當面辦理開戶、確認客戶身分等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項規定。
(三) 綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項規定。

注意事項：
受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：第一金證券股份有限公司【應受送達人：代表人葉○○】<略>、鍾○○<略>
副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員 顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 106 年 11 月 23 日