受文者：

發文日期：中華民國107年3月30日

發文字號：金管證期字第10703057811號

 

受處分人姓名：陳○○

身分證統一號碼：略

地址：略

利害關係人：群益期貨股份有限公司

營利事業統一號碼：略

地址：略

代表人姓名：孫○○

 

主旨：命令群益期貨股份有限公司（下稱群益期貨）停止受處分人1個月業務之執行。群益期貨應於本處分送達之次日起10日內向本會申報上開人員停止期貨業務之執行情形。

 

事實及理由：

一、事實：群益期貨經本會許可經營期貨經紀業務，受處分人為該公司業務員，利用Line通訊軟體在群組發布有關海外期貨交易策略內容，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

(一)按「…期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其6個月以下業務之執行或解除其職務」為期貨交易法第101條第1項所明定；次按「期貨商之負責人及業務員，除不得有本法第63條及期貨商管理規則第55條所禁止之行為…」、「期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：…十九、以任何方式向期貨交易人提供建議買賣訊息；…」分別為期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第19款所明定。

(二)經查受處分人106年○月○日及○日於Line群組發布下列訊息且訊息接收者包含未簽訂期貨顧問契約之交易人，違反期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項有關期貨商負責人及業務員不得有期貨商管理規則第55條第19款「以任何方式向期貨交易人提供建議買賣訊息」等禁止行為之規定：

１、【○○海外交易重點】海外期貨-○○[買進]：1比1上漲後，進入整理已經突破○○關鍵點位多單進場停損本週開盤…二周○○ 期貨跌破○○停損。

２、【○○海外交易重點】○○也是持續偏多○○-○○，○/○ ○○轉…強這是很好的買點，○○也是○○轉強○○也不跌…建議買進○○停損 守○○，說到○關聯性…也可以偏多思考…。

３、【○○海外交易重點】匯率：○○雖然符合預期利多出盡後下跌，…周五○○跌幅○○%比○○漲幅○○%小得多，對○/○ ECB的寬鬆政策預期再度增温值得…○○的多頭動力來自於對ECB縮減貨幣政策的預期…空頭來自於川普及共和黨政府傳統的弱勢…○○的多頭是預期心理但○○空頭是被強化的…造就了○○漲○○跌的走勢，○/○4 FOMC…聲明若無法激勵○○反彈，恐怕會是新一波○○…起點。

法令依據：期貨交易法第101條第1項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第19款規定。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：陳○○君<略>、群益期貨股份有限公司<略，應受送達人：孫○○>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局【期貨管理組】

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 107 年 3 月 30 日