受文者：

發文日期：中華民國107年4月27日

發文字號：金管證期罰字第1070307393號

 

受處分人姓名或名稱：康和期貨股份有限公司（兼營期貨顧問事業）

公司統一編號：略

地址：略

代表人姓名：康○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

主旨：處新臺幣12萬元罰鍰。

 

事實及理由：

一、事實：受處分人經本會許可兼營期貨顧問事業，指派未經登錄為期貨顧問業務員之業務員執行期貨顧問業務，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

（一）按「期貨業違反本法或本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得視情節輕重，為下列之處分，並得限期命其改正：一、警告…」及「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依..第56條第5項…所發布之命令者」分別為期貨交易法第100條第1項第1款及第119條第1項第2款所明定；次按「期貨顧問事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」、「期貨顧問事業經營業務，應由登記合格之業務員執行業務」及「期貨顧問事業之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨顧問事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務」分別為期貨顧問事業管理規則第5條第2項、第9條前段及第25條第1項所明定。

（二）查受處分人未為業務員○○○（以下簡稱○員）辦理期貨顧問業務員登錄作業，即指派○員於106年○月至○月至期貨交易輔助人分公司舉辦IB選擇權推廣專案，受處分人核有違反期貨顧問事業管理規則第5條第2項、第9條前段及第25條第1項規定。

法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第5條第2項、第9條前段及第25條第1項

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：○小姐，聯絡電話：略，傳真電話：略。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

 

正本：康和期貨股份有限公司【應受送達人：代表人康○○】<臺北市復興北路143號5樓及6樓>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 107 年 4 月 27 日