處日盛期貨股份有限公司新臺幣12萬元罰鍰。(金管證期罰字第1070313850號)
2018-04-30
金融監督管理委員會 裁處書
受文者：
發文日期：中華民國107年4月30日
發文字號：金管證期罰字第1070313850號
受處分人名稱：日盛期貨股份有限公司
營利事業統一號碼：略
地址：略
代表人姓名：楊○○
身分證統一號碼：略
地址：略
主旨：處新臺幣12萬元罰鍰。
事實及理由：
一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，其網路下單畫面未全面採加密方式處理情事，核已違反期貨管理法令。
二、理由：
(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依…第56條第5項…、第82條第3項…所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」為期貨商管理規則第2條第2項所明定。
(二)查受處分人網路下單交易系統之「交易中心」線上交易視窗畫面之「http」並未加密而會帶出交易人身分證字號等個資情事，與受處分人內部控制制度CC-27010網路安全管理「(三)網路傳輸安全管理：網路下單畫面應採加密方式（例如：SSL）處理」之規定不符。
(三)受處分人上開行為，核有違反期貨商管理規則第2條第2項，有關「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」之規定。
(四)上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司106年○○月○○日查核報告、受處分人107年○○月○○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。
法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款及期貨商管理規則第2條第2項。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳○○小姐，聯絡電話：略，傳真電話：略。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：日盛期貨股份有限公司【應受送達人：代表人楊○○】<略>
副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）
主任委員 顧 立 雄
授權單位主管決行
中 華 民 國 107 年 4 月 30 日
瀏覽人次：
3209
更新日期：
2018-04-30