受文者：

發文日期：中華民國107年5月10日

發文字號：金管證券字第10703116651號

 

受處分人姓名：林○○

身分證統一號碼：（略）

地址：（略）

 

利害關係人：康和綜合證券股份有限公司

代表人：（略）

營利事業統一號碼：（略）

地址：（略）

 

主旨：命令康和綜合證券股份有限公司（下稱康和證券）停止受處分人2個月業務之執行，期間自107年8月10日起至107年10月9日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。

 

事實及理由：

一、事實：受處分人有未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券買賣情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第 2 項第13款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…十三、未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣。…」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第13款所明定。

(二)臺灣證券交易所股份有限公司107年3月1日至107年3月2日派員赴康和證券嘉義分公司查核時，發現受處分人於106年12月1日至107年1月5日有未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券買賣情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第 2 項第13款規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第13款規定。

注意事項：

受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：林○○君、康和綜合證券股份有限公司

副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 107 年 5 月 10 日