查鼎創達股份有限公司罰鍰案。(金管證審罰字第1070311205號)
2018-05-17
金融監督管理委員會 裁處書
受文者：
發文日期：中華民國107年4月27日
發文字號：金管證審罰字第1070311205號
受處分人姓名或名稱：郭ＯＯ
身分證統一號碼：略
地址：略
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。
事實及理由：
一、依據證券交易法第36條之1及公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第3條規定，「公開發行公司依公司法第15條規定，‧‧公司間或與行號間有短期融通資金之必要者。‧‧前項所稱短期，係指一年。」
二、查鼎創達股份有限公司（以下簡稱鼎創達公司）105年3月董事會通過資金貸與上海迪比特實業有限公司，貸與性質係屬短期融通，貸與期間已超過1年，核有違反處理準則第3條之規定。受處分人為鼎創達公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，裁處罰鍰如主旨。
法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款及第179條第1項、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第3條。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳素秋小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：郭ＯＯ君<略>
副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、會計審計組）
主任委員 顧 立 雄
授權單位主管決行
中 華 民 國 107 年 4 月 27 日
瀏覽人次：
1907
更新日期：
2018-05-17