受文者：

發文日期：中華民國107年5月23日

發文字號：金管證券字第10703201781號

 

受處分人姓名：葉○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

利害關係人：永豐金證券股份有限公司

代表人：朱○○

營利事業統一號碼：略

地址：略

 

 

主旨：命令永豐金證券股份有限公司(以下稱永豐金證券)停止受處分人5個月業務之執行，期間自107年6月1日起至107年10月31日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。

 

事實及理由：

一、事實：受處分人擔任永豐金證券之總經理，對於永豐金證券及子公司永豐金證券(亞洲)有限公司(下稱永豐金證券(亞洲))有監督管理不周情事，另有以職務上所知悉之消息，從事上市有價證券買賣之交易活動，核已違反證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款及第3項規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：一、為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有 價證券買賣之交易活動⋯」、「前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款及第3項所明定。另「各服務事業對子公司之監督與管理準用公開發行公司建立內部控制制度處理準則第38條至第41條之規定辦理。」為證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第30條第1項所明定，公開發行公司建立內部控制制度處理準則第38條及第39條第2款分別規定如下：「公開發行公司應於內部控制制度中，訂定對子公司必要之控制作業，並考量該子公司所在地政府法令之規定及實際營運之性質，督促其子公司建立內部控制制度。」，「公司應規劃其與子公司間整體之經營策略、風險管理政策與指導原則，俾供各子公司據以擬定相關業務之經營計畫、風險管理之政策及程序。」。

(二)本會及臺灣證券交易所股份有限公司(下稱證交所)對永豐金證券進行查核，發現受處分人有下列缺失，核已違反證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款及第3項規定：

１、受處分人於106年1月間與永豐金證券客戶○君及○○股份有限公司(下稱○○)負責人會面，並於106年1至2月間核准○君及其關聯戶之融資及不限用途款項借貸額度，另受處分人於106年2月間核准子公司永豐金證券(亞洲)特定客戶以○○公司股票為擔保品之融資額度，因而知悉渠等買賣○○股票狀況及可能介入經營權情形，受處分人未予迴避，仍於106年1月至12月間持續交易○○股票，而有以職務上所知悉消息，從事上市有價證券買賣之交易活動情事，核有違反「證券商負責人與業務人員管理規則」第18條第2項第1款規定。

２、受處分人於105年3月間所核定永豐金證券之「內部人員交易管理細則」，未將董事、監察人及所有受僱人員之交易均納入規範，核有違反證交所「證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法」第2條規定及永豐金證券內部控制制度。

３、受處分人於106年6月間核准自己帳戶之融資額度提高，未自行迴避，核有違反永豐金證券所定內部控制制度中之「分層負責管理辦法」規定。

４、受處分人於106年2月間核准永豐金證券(亞洲)提供特定客戶融資額度，惟查永豐金證券(亞洲)未落實內部授信規定應先取具客戶充足淨資產證明等認識客戶程序，其授信評估程序未盡妥適，受處分人對子公司之監督管理核有疏失。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商管理規則第2條第2項及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款及第3項規定。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：永豐金證券股份有限公司【應受送達人：代表人朱○○先生】<略>、葉○○先生<略>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 107 年 5 月 23 日