受文者：

發文日期：中華民國107年5月28日

發文字號：金管證券字第1070313122號

受處分人：蕭○○

身分證統一號碼：略

地址：略 

利害關係人：永豐金證券股份有限公司

營利事業統一編號：略

地址：略

代表人：朱○○

地址：略

主旨：命令永豐金證券股份有限公司（以下稱永豐金證券）停止受處分人6個月業務之執行，期間自107年6月1日起至107年11月30日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。

事實及理由：

一、事實：受處分人為永豐金證券前業務人員，有利用他人帳戶買賣有價證券之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。…」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款所明定。

(二)依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於107年1月18日對永豐金證券專案檢查之查核資料，本會發現受處分人於105年任職於永豐金證券中正分公司期間，有利用他人帳戶買賣有價證券之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款之規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項7款。

注意事項：

受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：永豐金證券股份有限公司【應受送達人：董事長朱○○先生】<略>、蕭○○先生<略>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員　顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 107 年 5 月 28 日









 

 

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金融監督管理委員會　裁處書