受文者：

發文日期：中華民國107年7月3日

發文字號：金管證發罰字第1070322106號

 

受處分人姓名：禹○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。

 

事實及理由：

一、 按證券交易法第36條第3項第2款及同法施行細則第7條第2款規定，公開發行公司因訴訟、非訟及保全程序等事件，對公司財務或業務有重大影響者，係屬發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，公司應於事實發生之日起2日內依規定辦理公告。

二、查和昇休閒開發股份有限公司(下稱和昇公司)前於106年12月1日向臺灣臺北地方法院聲請緊急處分，嗣於107年1月19日經法院裁定駁回(公司於107年1月26日收受法院裁定)，暨該公司嗣於107年2月5日向臺灣臺北地方法院提起抗告，均遲至107年4月10日始辦理公告申報，核有違反證券交易法第36條第3項第2款及同法施行細則第7條第2款規定。

三、 又查和昇公司前於107年4月20日針對臺灣臺北地方法院裁定駁回重整之聲請提起抗告，惟公司遲至107年4月27日始辦理公告，核有違反證券交易法第36條第3項第2款及同法施行細則第7條第2款規定。

四、 受處分人係和昇公司為前揭行為時之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就前揭違規情事，處以罰鍰如主旨。

 

法令依據：證券交易法第36條第3項第2款及同法施行細則第7條第2款、第178條第1項第4款及第179條第1項。

 

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

 

正本：禹○○君<略>

副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室)、金融監督管理委員會證券期貨局【證券發行組】（二份）

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 107 年 7 月 3 日