受文者：

發文日期：中華民國107年8月8日

發文字號：金管證券字第1070320886號

受處分人姓名：黃○○

身分證統一號碼：略

地址：略

利害關係人：元大證券股份有限公司

代表人姓名：賀○○

營利事業統一號碼：略

地址：略

 

主旨：命令元大證券股份有限公司(以下稱元大證券)停止受處分人6個月業務之執行，期間自107年8月15日起至108年2月14日止，並於本處分送達之日起10日內將執行情形報會備查。（另查受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管）。

事實及理由：

一、事實：臺灣證券交易所股份有限公司（下稱證交所）赴元大證券查核，發現受處分人有利用客戶帳戶買賣有價證券之情事，違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款之規定。

二、理由：

（一）按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款所明定。

（二）證交所於106年12月25日至26日赴元大證券查核及依107年5月28日再行查核結果，發現受處分人有利用客戶之帳戶買賣有價證券，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款之規定。

（三）受處分人為元大證券金融交易部門高階主管，未確實遵守證券相關管理法令規定，已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。

注意事項：

受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：黃○○先生<略>、元大證券股份有限公司【應受送達人：代表人賀○○】<略>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員　顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 107 年 8 月 8 日