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裁罰案

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處高欣證券投資顧問股份有限公司新臺幣24萬元罰鍰,命該公司停止蔣○○2個月期貨顧問業務之執行。(金管證期罰字第10703354921號;金管證期字第1070335492號)

金融監督管理委員會 裁處書


受文者:
發文日期:中華民國107年10月30日
發文字號:金管證期罰字第10703354921號

受處分人名稱:高欣證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號:略
地址:略
代表人姓名:蔣○○
身分證統一號碼:略
地址:略
主旨:處新臺幣24萬元罰鍰。
事實及理由:
一、事實:受處分人經本會許可兼營期貨顧問事業,指派受雇人蔣○○(下稱蔣員)從事期貨顧問課程講習業務,蔣員行為時未具業務員資格且未使用真實姓名,核已違反期貨管理法令。
二、理由:
(一)按「有下列情形之一者,處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰:…二、違反依…第82條第3項…所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定;次按「期貨顧問事業之負責人及業務員之登記、異動,應由所屬期貨顧問事業向同業公會辦理,非經登記不得執行職務」及「期貨顧問事業及人員…不得有下列行為:…4、以非登記名稱或非真實姓名從事期貨交易分析」分別為期貨顧問事業管理規則第25條第1項及第26條第2項第4款所明定。
(二)查受處分人於○○年○○月○○日至○○日舉辦期貨實戰班收費課程,受處分人指派蔣員擔任講師,從事期貨顧問課程講習業務,惟受處分人係於○○年○○月○○日向中華民國期貨業商業同業公會(下稱期貨公會)申請蔣員登錄為期貨顧問業務員,故蔣員行為時未具業務員資格且從事業務時未使用真實姓名,核已違反期貨顧問事業管理規則第25條第1項及第26條第2項第4款之規定。
(三)上開違規行為有期貨公會○○年○○月○○日中期商字第○○號函及受處分人○○年○○月○○日(○○)高欣投字第○○號函為證,爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。
法令依據:期貨交易法第119條第1項第2款、期貨顧問事業管理規則第25條第1項及第26條第2項第4款
繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人:陳○○,聯絡電話:略,傳真電話:略。
注意事項:
一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。
正本:高欣證券投資顧問股份有限公司【應受送達人:代表人蔣○○】<略>
副本:中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局(主計室、秘書室、期貨管理組)

主任委員 顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 107 年 10 月 30 日










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金融監督管理委員會 裁處書
 


受文者:
發文日期:中華民國107年10月30日
發文字號:金管證期字第1070335492號

受處分人姓名:蔣○○
身分證統一號碼:略
地址:略
利害關係人:高欣證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號:略
地址:略
代表人姓名:蔣○○
主旨:命令高欣證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱高欣證投顧)停止受處分人2個月期貨顧問業務之執行。高欣證投顧應於本處分送達之次日起10日內向本會申報上開人員停止業務之執行情形。
事實及理由:
一、事實:高欣證投顧經本會許可兼營期貨顧問事業,該公司指派受處分人從事期貨顧問課程講習業務,受處分人行為時未具業務員資格且未使用真實姓名,核已違反期貨管理法令。
二、理由:
(一)按「…期貨業之負責人或受雇人,有違反本法或依本法所發布之命令者,除依本法處罰外,主管機關並得視情節輕重,命令停止其6個月以下業務之執行或解除其職務」為期貨交易法第101條第1項所明定;次按「期貨顧問事業及人員…不得有下列行為:…4、以非登記名稱或非真實姓名從事期貨交易分析」及「非業務員之其他從業人員除不得有前二項情事外,亦不得執行業務員職務或代理業務員職務」分別為期貨顧問事業管理規則第26條第2項第4款及第4項所明定。
(二)查高欣證投顧於○○年○○月○○日至○○日舉辦期貨實戰班收費課程,該公司指派受處分人擔任講師,從事期貨顧問課程講習業務,惟高欣證投顧係於○○年○○月○○日向中華民國期貨業商業同業公會(下稱期貨公會)申請受處分人登錄為期貨顧問業務員,故受處分人行為時未具業務員資格且從事業務時未使用真實姓名,核已違反期貨顧問事業管理規則第26條第2項第4款及第4項之規定。
(三)上開違規行為有期貨公會○○年○○月○○日中期商字第○○號函及受處分人○○年○○月○○日陳述意見書為證,爰依期貨交易法第101條第1項規定裁處如主旨。
法令依據:期貨交易法第101條第1項、期貨顧問事業管理規則第26條第2項第4款及第4項。
注意事項:
受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本:蔣○○君<略>、高欣證券投資顧問股份有限公司【應受送達人:代表人蔣○○】<略>
副本:中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局(期貨管理組)

主任委員 顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 107 年 10 月 30 日
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