金融監督管理委員會　裁處書

 

 

 

 

 

受文者：

發文日期：中華民國107年11月8日

發文字號：金管證券字第1070330317號

 

受處分人姓名：陳○○

身分證統一號碼：○○○○

地址：○○市○區○○里○○鄰○○街○○巷○號

利害關係人：第一金證券股份有限公司

代表人姓名：葉○○

營利事業統一號碼：22959223

地址：臺北市中山區長安東路一段22號6樓

 

主旨：命令第一金證券股份有限公司(下稱第一金證券)解除受處分人之職務，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。)

 

事實及理由：

一、 事實：受處分人(自由分公司前業務人員)執行業務時，有隱瞞或其他足以致人誤信之行為，且與多位客戶有借貸款項、代客戶保管印鑑及交割存摺、錄製不實電話委託紀錄並代理他人買賣有價證券、未如實回報客戶對帳單詢證之確認作業等情事，核已違反證券管理法令。

二、 理由：

(一) 按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則」、「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。十、辦理承銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。十一、挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。…十七、代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。」及「前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第9款、第10款、第11款、第17款及第3項所明定。

(一) 中華民國證券櫃檯買賣中心於107年5月24日赴第一金證券自由分公司查核時，發現受處分人有以投資可轉換公司債有10%收益為由，誘使客戶投資並將客戶投資款項轉為個人借貸之行為、且與多位客戶有資金借貸往來、代客戶保管印鑑及交割存摺、錄製不實電話委託紀錄並代理他人買賣有價證券、未如實回報客戶對帳單詢證之確認作業等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第9款、第10款、第11款、第17款及第3項之規定。

(二) 綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依據證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第9款、第10款、第11款、第17款及第3項。

注意事項：

受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

 

正本：第一金證券股份有限公司【應受送達人：代表人葉○】<臺北市中山區長安東路1段22號4樓>、陳○○<○○市○區○○里○○鄰○○街○○巷○號>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 107 年 11 月 8 日