受文者：

發文日期：中華民國108年1月18日

發文字號：金管證券字第1070340407號

 

受處分人姓名：劉○○

身分證統一號碼：○○○○○○

地址：○○市○○區○○里○○鄰○○路○○段○○號○○樓

利害關係人：兆豐證券股份有限公司

代表人姓名：陳○○

營利事業統一號碼：23474649

地址：臺北市忠孝東路2段95號3樓

主旨：命令兆豐證券股份有限公司（下稱兆豐證券）停止受處分人6個月業務之執行，期間自108年2月1日起至108年7月31日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。（另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。）

事實及理由：

一、事實：臺灣證券交易所股份有限公司（下稱證交所）於107年6月14日至15日赴兆豐證券進行查核，發現受處分人有受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…三、受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款所明定。

(二)證交所於107年6月14日至15日赴兆豐證券進行查核，發現受處分人於105年初至107年2月間，受理客戶賀○○委託買賣有價證券，有代為決定種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託情事，此有證交所查核報告可稽，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款規定。

 

注意事項：

受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：兆豐證券股份有限公司【應受送達人：代表人陳○○】<臺北市忠孝東路2段95號3樓>、劉○○<○○市○○區○○里○○鄰○○路○○段○○號○○樓>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 108 年 1 月 18 日