受文者：

發文日期：中華民國108年5月20日

發文字號：金管證發罰字第1080313198號

 

受處分人姓名：陳○○

身分證統一號碼：A○○

地址：略

 

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元

 

事實及理由：

一、 查晶彩科技股份有限公司106年8月衍生性商品備查簿未詳予登載評估事項或評估結果等內容，另衍生性商品交易及損益情形由總經理監督，惟未有董事會授權紀錄，且106年2月5日SWAP衍生性商品交易之確認人員為董事長，交易風險之監督及控制人員為總經理(由董事長兼任)，核有違反行為時之「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第19條第3款、第20條第1項第1款及第21條第1項規定。

二、受處分人係該公司為行為之負責人，爰就上開違規行為，依行為時證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定處以罰鍰如主旨。

法令依據：

行為為之證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條第1項、行為時公開發行公司取得或處分資產處理準則第19條第3款、第20條第1項第1款及第21條第1項規定。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

 

正本：陳○○君<略>

副本：金融監督管理委員會證券期貨局（證券發行組、會計室、秘書室）、晶彩科技股份有限公司【應受送達人：陳○○】<略>

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 108 年 5 月 20 日