受文者：

發文日期：中華民國108年7月11日

發文字號：金管證發罰字第1080322986號

 

受處分人姓名：郭○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元

 

事實及理由：

一、查大洋百貨集團控股股份有限公司（下稱大洋-KY）之子公司大洋百貨集團公司（下稱大洋百貨集團）於108年5月10日董事會決議購買子公司湘潭大洋百貨有限公司之不動產，因交易金額達人民幣2,000萬元以上，爰依集團核決權限，提大洋-KY 108年5月14日董事會決議通過，惟大洋-KY遲至108年6月20日始代子公司大洋百貨集團辦理公告申報，未於事實發生之即日起算2日內辦理，核有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第31條第1項第1款及第34條第1項規定。

二、受處分人係該公司為行為之負責人，爰就上開違規行為，依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定處以罰鍰如主旨。

法令依據：

證券交易法第165條之1準用第36條之1、第178條第1項第11款、第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則第31條第1項第1款及第34條第1項規定。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：○○○，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

 

正本：郭○○<略>

副本：金融監督管理委員會證券期貨局（證券發行組、主計室、秘書室）、大洋百貨集團控股股份有限公司【應受送達人：郭○○】<臺北市大安區復興南路二段237號14樓>

 

 

主任委員　 顧 立 雄 　公差

 

 

副主任委員　張　傳　章　 　　代行

 

　　　　　 授權單位主管決行

 

 

 

中 華 民 國 108 年 7 月 11 日