受文者：

發文日期：中華民國108年7月1日

發文字號：金管證券字第1080321863號

 

受處分人姓名：黃○○

身分證統一號碼：○○○

地址：○○○

利害關係人：凱基證券股份有限公司

代表人：許道義

營利事業統一號碼：23111915

地址：臺北市明水路698號3樓

 

主旨：命令凱基證券股份有限公司（下稱凱基證券）停止受處分人1個月業務之執行，期間自108年7月10日起至108年8月9日止，並於本處分送達之日起10日內將執行情形報會備查。（另受處分人目前未在證券商任職，請臺灣證券交易所股份有限公司予以記錄列管。）

 

事實及理由：

一、事實：受處分人（行為時為信義分公司受託買賣業務人員）辦理受託買賣有價證券時，有代理客戶買賣有價證券之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第17款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其1年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：十七、代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。但為委託人之法定代理人，不在此限。」，為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第17款所明定。

(二)本會檢查局於107年8月7日至30日派員赴凱基證券檢查，發現受處分人於107年5月至7月間，有代理客戶買賣有價證券之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第17款之規定。。

(三)前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

 

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項17款。

 

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：凱基證券股份有限公司【應受送達人：代表人許道義】<臺北市明水路698號3樓>、黃○○君< ○○○>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、金融監督管理委員會檢查局

  

主任委員 顧 立 雄

  

授權單位主管決行

  

中 華 民 國 108 年 7 月 1 日