受文者：如正副本

發文日期：中華民國108年9月16日

發文字號：金管證投罰字第1080360251號

受處分人姓名或名稱：環華證券金融股份有限公司

受處分人身分證統一號碼：略

地址：略

代表人或管理人姓名：高永昇

身分證統一號碼：略

地址：略

主旨：處受處分人罰鍰新臺幣50萬元。

事實及理由：

一、按「金融機構及指定之非金融事業或人員對疑似犯第14條、第15條之罪之交易，應向法務部調查局申報；其交易未完成者，亦同。」、「第1項之申報範圍、方式、程序及其他應遵行事項之辦法，由中央目的事業主管機關會商法務部及相關機關定之；…」及「違反第1項規定或第3項所定辦法中有關申報之範圍、方式、程序之規定者，由中央目的事業主管機關處金融機構新臺幣50萬元以上1,000萬元以下罰鍰；…」，分別為洗錢防制法第10條第1項、3項及第5項所明定。

二、次按「金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報，應依下列規定辦理：一、金融機構對於符合第9條第5款規定之監控型態或其他異常情形，應依同條第4款及第6款規定，儘速完成是否為疑似洗錢或資恐交易之檢視，並留存紀錄。」，為金融機構防制洗錢辦法第15條第1款所明定。

三、本會於108年1月15日至同年月23日對受處分人進行一般業務檢查發現，受處分人對媒體報導之特殊重大案件，未特別注意涉案人是否為自身客戶並加強可疑交易申報；或得知客戶身分與背景資訊有重大變動時，未進行客戶審查及重新評估其洗錢風險，不利防制洗錢及打擊資恐作業之執行，核有違反前揭法令規定。

四、綜具前述受處分人違規事實，核已違反金融機構防制洗錢辦法第15條第1款規定，除另依證券交易法第18條之1準用第39條規定予以糾正外，並依洗錢防制法第10條第5項規定處分如主旨。

法令依據：洗錢防制法第10條第1項、第3項、第5項、金融機構防制洗錢辦法第15條第1款。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳素秋小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：環華證券金融股份有限公司[應受送達人:代表人高永昇]

副本：金融監督管理委員會檢查局、金融監督管理委員會證券期貨局秘書室、金融監督管理委員會證券期貨局主計室、金融監督管理委員會證券期貨局投信投顧組