受文者：

發文日期：中華民國108年11月27日

發文字號：金管證期字第1080332657號

 

受處分人姓名：林○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

利害關係人：凱基證券股份有限公司

營利事業統一編號：略

地址：略

代表人姓名：許○○

 

主旨：命令凱基證券股份有限公司（下稱凱基證券）停止受處分人1個月期貨業務之執行。凱基證券應於本處分送達之次日起10日內向本會申報上開人員停止業務之執行情形。

事實及理由：

一、 事實：凱基證券經本會許可經營期貨交易輔助業務，受處 分人擔任該公司台北分公司期貨交易輔助業務之開戶人員期間，有於營業處所以其手機連接外部網路下單，未使用內部網路從事期貨交易之情事，核已違反期貨管理法令。

二、 理由：

(一) 按「…期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其6個月以下業務之執行或解除其職務」為期貨交易法第101條第1項所明定；次按「前項事業及人員…不得有期貨商負責人及業務員管理規則第16條所禁止之行為…」、「期貨商之負責人及業務員…不得有…期貨商管理規則第55條所禁止之行為…」、「期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：…二十三、其他違反期貨管理法令或經本會規定應為或不得為之行為。」分別為證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第23款所明定。

(二) 受處分人於○年○月○日至○年○月○日期間，有於營業處所以其手機連接外部網路下單，未使用內部網路從事期貨交易之情事，與凱基證券內部控制制度CA-19310受託買賣及成交作業「(一)受託買賣作業：…17.公司得…自行決定開放或禁止內部人員以電子式下單。如採開放政策，應於公司內部控制制度訂定適當之控管機制及查核程序，控管機制應含：內部人員在公司營業處所內使用網際網路委託者，必須使用公司內部網路…」規定不符，核有違反證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項，不得有期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項所禁止之期貨商管理規則第55條第23款之規定。

(三) 上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○年○月查核報告為證，爰依期貨交易法第101條第1項規定裁處如主旨。

法令依據：期貨交易法第101條第1項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項、期貨商管理規則第55條第23款。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：林○○君<略>、凱基證券股份有限公司【代表人許○○】<略>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司【代表人許○○】、中華民國期貨業商業同業公會【代表人糜○○】

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行