受文者：

發文日期：中華民國108年12月30日

發文字號：金管證期字第10803358631號

 

受處分人姓名：陳○○

身分證統一號碼：略

地址：略

利害關係人：元富期貨股份有限公司

營利事業統一號碼：略

地址：略

代表人姓名：略

 

主旨：命令元富期貨股份有限公司（下稱元富期貨）停止受處分人1個月期貨業務之執行。元富期貨應於本處分送達之次日起10日內向本會申報上開人員停止期貨業務之執行情形。

事實及理由：

一、事實：元富期貨經本會許可經營期貨經紀業務，受處分人為受託買賣業務員，提供交易人買賣建議，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

(一) 按「…期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其六個月以下業務之執行…」為期貨交易法第101條第1項所明定；次按「期貨商之負責人及業務員，除不得有…期貨商管理規則第55條所禁止之行為外…」為期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項所明定；末按「期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：…十九、以任何方式向期貨交易人提供建議買賣訊息」為期貨商管理規則第55條第19款所明定。

(二) 查受處分人為元富期貨受託買賣業務員，於○○年○○月○○日提供交易人買賣建議，核有違反期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項有關期貨商業務員不得有期貨商管理規則第55條第19款禁止行為之規定。

(三) 上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○○年○○月查核報告、受處分人○○年○○月○○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第101條第1項規定處分如主旨。

法令依據：期貨交易法第101條第1項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第19款規定。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：陳○○君<略>、元富期貨股份有限公司【應受送達人：○○先生】<略>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、本會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

 

 

 

授權單位主管決行

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金融監督管理委員會　裁處書

 

 

 

 

受文者：

發文日期：中華民國108年12月30日

發文字號：金管證期罰字第1080335863號

 

受處分人名稱：元富期貨股份有限公司

營利事業統一編號：略

地址：略

代表人姓名：略

地址：略

 

主旨：處新臺幣24萬元罰鍰。

事實及理由：

一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，其辦理營業場所外開戶前置作業，未由登記開戶人員辦理，且受處分人內部稽核人員吳○○(下稱吳員)辦理稽核作業有未確實查核之情事，另受託買賣業務員陳○○(下稱陳員)提供交易人買賣建議，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

(一) 按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上240萬元以下罰鍰：…二、違反依..第56條第5項..所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」、「期貨商經營期貨業務，應依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，由登記合格之業務員執行業務」及「期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：…19、以任何方式向期貨交易人提供建議買賣訊息…」分別為期貨商管理規則第2條第2項、第12條及第55條第19款所明定；按「期貨商業務員，於從事第2條第2項所列各款業務所為之行為，視為該期貨商授權範圍內之行為」為期貨商負責人及業務員管理規則第14條所明定。

(二) 查受處分人於○○年○○月○○日至○○年○○月○○日期間辦理營業場所外開戶前置作業，未由登記開戶人員辦理，與受處分人內部控制制度CW-21000人員聘僱作業有關「負責人及業務員…，非經登記不得執行職務」規定不符，且受處分人內部稽核人員吳員辦理稽核作業有未確實查核之情事，與受處分人內部控制制度總則陸、七、內部稽核人員應注意事項：「（七）內部稽核人員對查核結果應予合理判斷，此項判斷應有可靠之理論依據，獲得足夠而適切之證明」規定不符，核有違反期貨商管理規則第2條第2項及第12條規定。

(三) 查受處分人受託買賣業務員陳員於○○年○○月○○日提供交易人買賣建議，依期貨商負責人及業務員管理規則第14條規定，受處分人核有違反期貨商管理規則第55條第19款禁止行為之規定。

(四) 上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○○年○○月及○○月查核報告、受處分人○○年○○月○○日及○○月○○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。

法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項、第12條及第55條第19款、期貨商負責人及業務員管理規則第14條。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：○○，聯絡電話：略，傳真電話：略。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

 

正本：元富期貨股份有限公司【應受送達人：○○先生】<略 >

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、本會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

 

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

 

授權單位主管決行