受文者：如正副本

發文日期：中華民國109年6月23日

發文字號：金管證發罰字第1090346282號

受處分人姓名或名稱：邱○○

受處分人身分證統一號碼：○○○

地址：台北市○○○

主旨：處罰鍰新臺幣48萬元。

事實及理由：

一、依證券交易法第36條第3項第2款規定，公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報；另依證券交易法施行細則第7條第8款規定，證券交易法第36條第3項第2款所定發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，指下列情形之一：…八、...業務合作計畫或重要契約之簽訂、變更、終止或解除、...，對公司財務或業務有重大影響者。

二、經查三竹資訊股份有限公司(以下稱該公司)於109年4月28日接獲中華電信股份有限公司送交之行動電話簡訊特碼服務契約書(契約期間自109年5月1日起至110年4月30日止)，將調升簡訊服務費用，致該公司109年度簡訊成本預估增加幅度約為8%，對公司財務業務核有重大影響，且適逢該公司初次上櫃現金增資競價拍賣之作業期間，核有證券交易法施行細則第7條第8款所定之事項，惟該公司遲至109年5月5日始公告申報相關訊息，重大影響投資人權益，涉有違反證券交易法第36條第3項第2款有關應於事實發生之日起二日內公告申報之規定。

三、受處分人係該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定處以罰鍰如主旨。

法令依據：證券交易法第36條第3項第2款、第178條第1項第4款、第179條及證券交易法施行細則第7條第8款規定。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳素秋小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：邱○○君

副本：本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(證券發行組)、三竹資訊股份有限公司（代表人邱宏哲先生）