融監督管理委員會　裁處書 
　　　　
受文者：如正副本
發文日期：中華民國110年9月14日
發文字號：金管證券字第11003639141號
受處分人：黃○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：○○○○○○
地址：○○市○○區○○路○○段○○巷○○弄○○號○○樓 
主旨：命令台新綜合證券股份有限公司（下稱台新證券）停止受處分人3個月業務之執行，期間自110年11月13日至111年2月12日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。
事實：臺灣證券交易所股份有限公司（下稱證交所）於110年3月16日及17日至台新證券三民分公司進行查核，發現受處分人有利用客戶名義及帳戶買賣有價證券、代客戶保管有價證券、款項、印鑑及存摺等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第7款及第11款規定。
理由及法令依據：
一、按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。」、「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。…十一、挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。」，分別為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第7款及第11款所明定。
二、證交所於110年3月16日及17日至台新證券三民分公司進行查核，發現受處分人有使用林ＯＯ等12名客戶帳戶及名義買賣有價證券，並代其中10名客戶保管證券印鑑、集保存摺、銀行印鑑及存摺，另為規避內部稽核查核，於使用客戶帳戶下單時，有製造不實電話錄音紀錄等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第7款及第11款規定。
三、綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：台新綜合證券股份有限公司（應受送達人郭嘉宏先生）、黃秀樺女士
副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人許璋瑤先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳永誠先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人賀鳴珩先生）