金融監督管理委員會　裁處書
　　　　
受文者：如正副本
發文日期：中華民國110年12月3日
發文字號：金管證投罰字第1100349788號
受處分人：浦惠證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略 
代表人或管理人姓名：略 
主旨：處受處分人罰鍰新臺幣60萬元。
事實：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（下稱投信投顧公會）於110年3月11日至受處分人進行實地訪查，發現受處分人與其他行業合作推銷他公司產品並收取報酬，核有違反證券投資顧問事業相關法令規定。
理由及法令依據：
一、按「證券投資顧問事業經營之業務種類，應報請主管機關核准」、「證券投資信託事業或證券投資顧問事業有下列情事之一者，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次處二倍至五倍罰鍰至改善為止：…一、違反第三條第四項或第四條第四項規定，經營未經主管機關核准之業務。」，分別為證券投資信託及顧問法第4條第4項及第111條所明定。
二、投信投顧公會於110年3月11日至受處分人進行實地訪查，發現受處分人與其他行業合作推銷他公司產品並收取報酬，核有從事未經本會核准之業務，違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定。
三、綜具前述受處分人違規事實，核已違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定，依同法第111條規定處分如主旨，並另依同法第102條規定予以糾正。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：浦惠證券投資顧問股份有限公司（代表人陳OO先生）
副本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（代表人張O先生）、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(投信投顧組)