金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國111年8月12日
發文字號：金管證審罰字第1110351360號
受處分人：陸○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：見智科技股份有限公司(下稱見智公司)未依規定期限公告申報111年6月份營運情形，爰依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，處見智公司為行為之負責人陸○○新臺幣24萬元罰鍰。
事實：見智公司未於111年7月11日(遇假日順延)以前公告申報111年6月份營運情形。
理由及法令依據：
一、依證券交易法第36條第1項第3款規定，已依本法發行有價證券之公司，應於每月10日以前，公告並申報上月份營運情形。復依證券交易法第178條第1項第4款規定，發行人於依本法規定有關業務之文件，不依規定申報、公告，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰；同法第179條規定，法人違反本法之規定者，除第177條之1及第178條之1規定外，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
二、查見智公司未於111年7月11日以前公告申報111年6月份營運情形，遲於111年7月12日始公告申報，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定，爰依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，以見智公司為行為之負責人為受處分人，處新臺幣24萬元罰鍰。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：陸○○先生
副本：本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(會計審計組)、見智科技股份有限公司（代表人陸○○先生）