金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國112年6月6日
發文字號：金管證投罰字第1120382456號
受處分人：華冠證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人姓名：劉ＯＯ
主旨：處受處分人罰鍰新臺幣60萬元。
事實：受處分人所屬人員從事個人股票交易未申報等情事，核有違反證券投資顧問事業相關法令規定。
理由及法令依據：
一、按「證券投資信託事業或證券投資顧問事業有下列情事之一者，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次處二倍至五倍罰鍰至改善為止：...七、違反主管機關依第六十九條所定規則有關行為規範或限制、禁止之規定。...」為證券投資信託及顧問法第111條第7款所明定。
二、次按「證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易情形。」為證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項所明定。
三、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會於110年12月7日至12月9日赴受處分人進行實地訪查，發現查核期間（107年10月1日至110年11月30日）受處分人所屬從事證券投資分析之業務人員劉ＯＯ、陳ＯＯ、范ＯＯ、劉ＯＯ之配偶於查核期間有進行股票交易，惟未向受處分人申報，核有違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項規定。
四、綜具前述，受處分人未善盡監督所屬人員個人交易管理責任，核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項規定，依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定對受處分人處分如主旨。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：華冠證券投資顧問股份有限公司（代表劉ＯＯ先生）
副本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（代表人劉ＯＯ先生）、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局（秘書室）、證券期貨局（投信投顧組）