金融監督管理委員會　裁處書

受文者：如正副本
發文日期：中華民國113年10月1日
發文字號：金管證審罰字第1130385059號
受處分人：謝ＯＯ
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：大略國際控股有限公司(下稱大略公司)未補行公告申報113年6月份、7月份及未公告申報113年8月份營運情形，爰依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定，處該公司為行為之負責人謝ＯＯ新臺幣72萬元罰鍰。
事實：
一、大略公司未依證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定公告申報113年6月份營運情形，經本會以113年8月7日金管證審字第11303839541號函及113年8月26日金管證審字第11303558311號函限期補行公告申報，惟該公司屆期仍未辦理。
二、大略公司未依證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定公告申報113年7月份營運情形，經本會以113年8月26日金管證審字第11303558311號函限期補行公告申報，惟該公司屆期仍未辦理。
三、大略公司未依證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定，於113年9月10日前公告申報113年8月份營運情形。
理由及法令依據：
一、按證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定，已依本法發行有價證券之公司，應於每月10日以前，公告並申報上月份營運情形。次按同法第178條第1項第4款規定，發行人於依本法規定有關業務之文件，不依規定申報、公告，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰，並得命其限期改善，屆期未改善者，得按次處罰；同條第2項規定，外國公司為發行人時，該外國公司違反前項第4款規定，依前項規定處罰。另依同法第179條規定，法人及外國公司違反本法之規定者，除第177條之1及第178條之1規定外，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
二、查大略公司未依前揭規定補行公告申報113年6月份、7月份及未公告申報113年8月份營運情形，爰依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定，以大略公司為行為之負責人為受處分人，處新臺幣72萬元罰鍰。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：謝ＯＯ女士
副本：大略國際控股有限公司（代表人謝ＯＯ女士）、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(會計審計組)