金融監督管理委員會　裁處書 

受文者：如正副本
發文日期：中華民國114年5月5日
發文字號：金管證審罰字第1140138061號
受處分人：魏○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：樺晟電子股份有限公司（下稱樺晟公司）未依規定期限公告申報114年3月份營運情形，爰依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，處該公司為行為之負責人魏○○新臺幣24萬元罰鍰。
事實：樺晟公司未於114年4月10日以前公告申報114年3月份營運情形。
理由及法令依據：
一、按證券交易法第36條第1項第3款規定，已依本法發行有價證券之公司，應於每月10日以前，公告並申報上月份營運情形。次按同法第178條第1項第4款規定，發行人於依本法規定有關業務之文件，不依規定申報、公告，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰；另依同法第179條規定，法人及外國公司違反本法之規定者，除第177條之1及第178條之1規定外，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
二、查樺晟公司未於114年4月10日以前公告申報114年3月份營運情形，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定，爰依同法第178條第1項第4款及第179條規定，以樺晟公司為行為之負責人為受處分人，處新臺幣24萬元罰鍰。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：魏○○先生
副本：樺晟電子股份有限公司（代表人魏○○先生）、本會證券期貨局（主計室）、證券期貨局（秘書室）、證券期貨局（會計審計組）