金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國114年7月8日
發文字號：金管證投罰字第1140383158號
受處分人：大展證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人或管理人姓名：張○○
地址：略
主旨：受處分人違反證券投資信託及顧問法(下稱投信投顧法)第69條規定，依同法第111條第7款規定核處新臺幣60萬元罰鍰。
事實：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（下稱投信投顧公會）於113年6月21日至25日對受處分人進行實地查核，發現受處分人所屬全權委託投資經理人朱○○於查核期間，有以本人帳戶買賣與所管理之全權委託投資帳戶相同個股，且未向受處分人申報交易之情事，核有違反證券投資顧問事業相關法令規定。
理由及法令依據：
一、投信投顧公會於113年6月21日至25日對受處分人進行實地查核，發現受處分人所屬業務人員朱○○自113年5月9日擔任全權委託投資經理人時起，有以本人帳戶買賣與所管理之全權委託投資帳戶相同之○○股票，以及於112年3月13日至113年5月8日擔任研究部業務人員與全權委託投資部門買賣執行人員期間，有於30日內以本人帳戶買賣相同股票，及為全權委託投資帳戶執行與完成某種股票買賣前後7個營業日內，以本人帳戶為相同個股買賣(如○○等)，且未向受處分人申報交易之情事，受處分人未確實督導朱○○從事個人交易應依規定辦理，以及未落實內部控制制度之執行，核有違反投信投顧法第69條所定證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條之1、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項，以及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項規定。
二、綜前所述缺失，核已影響受處分人全權委託投資業務之正常執行，爰依投信投顧法第111條第7款規定處分如主旨，並另依同法第102條規定予以糾正。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：大展證券投資顧問股份有限公司(代表人張○○先生)
副本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（代表人尤○○先生）、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(投信投顧組)

金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國114年7月8日
發文字號：金管證投字第11403831581號
受處分人：朱○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：命令大展證券投資顧問股份有限公司(下稱大展投顧)停止受處分人3個月執行業務，期間自114年8月1日起至114年10月31日止。
事實：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會於113年6月21日至25日對大展投顧進行實地查核，發現受處分人於擔任大展投顧全權委託投資經理人期間，有以本人帳戶買賣與所管理之全權委託投資帳戶相同個股，且未向公司申報交易之情事。
理由及法令依據：
一、受處分人自113年5月9日擔任大展投顧全權委託投資經理人時起，有以本人帳戶買賣與所管理之全權委託投資帳戶相同之○○股票，以及於112年3月13日至113年5月8日擔任大展投顧研究部業務人員與全權委託投資部門買賣執行人員期間，有於30日內以本人帳戶買賣相同股票，及為全權委託投資帳戶執行與完成某種股票買賣前後7個營業日內，以本人帳戶為相同個股買賣(如○○等股票)，且未向公司申報交易之情事，核有違反證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條之1及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1第1項規定。
二、綜前所述，受處分人之違規行為足以影響業務之正常執行，爰依證券投資信託及顧問法第104條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：朱○○、大展證券投資顧問股份有限公司(代表人張○○先生)
副本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（代表人尤○○先生）