金融監督管理委員會　裁處書 
　　　　
受文者：如正副本
發文日期：中華民國114年9月17日
發文字號：金管證券罰字第1140384502號
受處分人：富邦綜合證券股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人或管理人姓名：程○○
地址：略
主旨：依證券交易法第178條之1第1項第3款規定核處新臺幣30萬元罰鍰。
事實：受處分人未於114年7月10日以前公告申報114年6月份營運情形，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定。
理由及法令依據：
一、依據證券交易法第36條第1項第3款規定，已依本法發行有價證券之公司，應於每月10日以前，公告並申報上月份營運情形。復依證券交易法第178條之1第1項第3款規定，證券商於依本法規定有關業務之文件，不依規定申報、公告，處新臺幣30萬元以上600萬元以下罰鍰。
二、查受處分人未於114年7月10日以前公告申報114年6月份營運情形，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第3款規定處分如主旨。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：富邦綜合證券股份有限公司(應受送達人:代表人程○○先生)
副本：臺灣證券交易所股份有限公司(代表人林○○先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人簡○○先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人陳○○先生)、本會證券期貨局主計室、證券期貨局秘書室、證券期貨局證券商管理組