金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國114年11月6日
發文字號：金管證發罰字第1140359485號
受處分人：李○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號○○○
地址：○○○
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。
事實：樺晟電子股份有限公司(下稱樺晟公司)未於獨立董事全數辭任及董事缺額達章程所定席次三分之一後60日內召開股東臨時會補選，核已違反證券交易法第14條之2第6項及第26條之3第7項規定。
理由及法令依據：
一、依據證券交易法第14條之2第6項後段規定，獨立董事均解任時，公司應自事實發生之日起60日內召開股東臨時會補選之；復依同法第26條之3第7項但書規定，董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起60日內召開股東臨時會補選之。
二、截至114年6月25日止，樺晟公司獨立董事已全數辭任，董事缺額4席已達112年選任席次(9席)之三分之一，樺晟公司原訂於114年8月25日召開之股東臨時會因出席股東不足而流會，惟樺晟公司嗣仍未繼續於114年10月25日前召開股東臨時會完成補選，核已違反前開規定，爰依證券交易法第178條第1項第2款及第9款規定，以樺晟公司為行為之負責人為受處分人，處以新臺幣24萬元罰鍰。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：李○○先生
副本：樺晟電子股份有限公司（代表人李○○先生）、本會證券期貨局(證券發行組)、證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)