金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國115年1月5日
發文字號：金管證券罰字第11403862931號
受處分人：華南永昌綜合證券股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人或管理人姓名：黃ＯＯ
地址：略
主旨：受處分人違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第4款規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣90萬元罰鍰。
事實：臺灣證券交易所股份有限公司（下稱證交所）對受處分人進行查核，發現所屬前業務人員章ＯＯ（下稱章員）有以投資或認購股票名義向客戶取得款項，致客戶誤信有相關交易，顯示受處分人未落實執行內部控制制度與內部稽核，對業務人員之管理亦未善盡督導之責，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第4款規定。
理由及法令依據：
一、依據證券商管理規則第2條第2項規定，證券商業務之經營，應依法令、章程及所建立內部控制制度為之；同規則第37條第4款規定，證券商對客戶提供有價證券之資訊，不得有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行為。復依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣30萬元以上600萬元以下罰鍰。
二、證交所於114年2月17日、18日、6月13日及7月3日對受處分人進行查核，發現受處分人所屬前業務人員章員違反誠實信用原則，於108年至113年間有以投資或認購股票名義向客戶取得款項，致客戶誤信有相關交易，惟實際並未為客戶進行股票申購或交易，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信行為之情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第10款規定，顯示受處分人未善盡對業務人員督導管理之責任，核已違反證券商管理規則第37條第4款及證券商內控標準規範CA-11210受託買賣及成交作業（四十二）規定。
三、上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度與內部稽核，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第4款規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處分如主旨。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：華南永昌綜合證券股份有限公司（代表人黃ＯＯ先生）
副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林ＯＯ先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人簡ＯＯ先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳ＯＯ先生）、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(證券商管理組)

金融監督管理委員會　裁處書 
受文者：如正副本
發文日期：中華民國115年1月5日
發文字號：金管證券字第1140386293號
受處分人：章ＯＯ
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：命令華南永昌綜合證券股份有限公司（下稱華南永昌證券）解除受處分人職務，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。（另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管）。
事實：臺灣證券交易所股份有限公司（下稱證交所）對華南永昌證券進行查核，發現受處分人有以投資或認購股票名義向客戶取得款項，致客戶誤信有相關交易，核違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第10款規定。
理由及法令依據：
一、依據證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第10款規定，業務人員執行業務應本誠實及信用原則，於辦理受託買賣有價證券時，不得有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。復依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，主管機關得命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務。
二、證交所於114年2月17日、18日、6月13日及7月3日對華南永昌證券斗六分公司進行查核，發現受處分人違反誠實信用原則，於108年至113年間有以投資或認購股票名義向客戶取得款項，致客戶誤信有相關交易，惟實際並未為客戶進行股票申購或交易，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信行為之情事，核違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項及第2項第10款規定。
三、前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：華南永昌綜合證券股份有限公司（應受送達人：代表人黃ＯＯ先生）、章ＯＯ君
副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林ＯＯ先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人簡ＯＯ先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳ＯＯ先生）