金融監督管理委員會　裁處書 

受文者：如正副本
發文日期：中華民國115年8月18日
發文字號：金管證投罰字第1150383942號
受處分人：永誠國際證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人或管理人姓名：林○○
地址：略
主旨：處受處分人罰鍰新臺幣（以下同）120萬元及糾正。
事實：
一、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（下稱投信投顧公會）於○○年○○月○○日至○○日對受處分人進行實地查核，發現有下列缺失情事：
(一)投資研究部業務人員葉○○有於○○年○○月○○日至○○年○○月○○日期間頻繁買賣多檔個股，未見事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准紀錄，且有買入或賣出某種股票後30日內再行賣出或買入之情事。
(二)受處分人於社群媒體官方LINE所作之營業促銷活動，有多位證券投資分析人員之LINE貼文內容涉違相關規定，惟受處分人自行檢核卻稱無缺失，相關控管機制流於形式。
二、受處分人之業務人員許○○、藍○○、黃○○、王○○及陳○○從事下列證券投資分析活動及業務招攬，核有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違規情事：
(一)依投信投顧公會○○年○○月○○日中信顧字第○○號函所載，受處分人之業務人員許○○ ○○年○○月○○日於東森財經新聞台「○○」節目中表示「…就如同這個波段的○○，我們又再一次的去掌握到六字頭，來到了七字頭，從七字頭來到了八字頭，從八字頭來到了九字頭，今天的○○是不是如同○○預期，再度的破百，而且再創波段的新高（圖卡：○○，61.3-103.5創新高+68.8%），所以呢，光這一檔○○，就足足幫我們的家人至少創造出六成以上的利潤，所以我們繼○○大賺而且呢再度的亮燈之後，2026年如何馬上有錢，這一檔標的目前還在右下角的低階期（圖卡秀出：1.受惠AI需求大成長2.千張大戶持股六成以上3.股價低檔出大量代表大戶資金逢低進場），尤其這個波段，如果你錯過了這一波記憶體的起升的一個行情，○○布局之前的好買點，這一檔2026年讓你馬上有錢的標的，至少有三成以上的利潤，所以我才會說2026年馬上有錢，進入到了最後的倒數。」等內容。
(二)依投信投顧公會○○年○○月○○日中信顧字第○○號函所載，受處分人之業務人員藍○○透過LINE通訊軟體－○○貼文提及「…這禮拜六的線上演講會，我會加碼一檔股票，我預計會漲一倍！各位跟上就對了…」等內容。
(三)經查受處分人之業務人員黃○○於LINE@上「○○」載有「…限時優惠價 帶你賺到年底！」等語、「財富獲利戰績榜」內容載有○○等9檔個股操作績效及「累積漲幅+745% 資產+454.6萬」等內容。
(四)經查受處分人之業務人員王○○與民眾之對話有以下表示：
１、我們是全市場做○○最低點的，我們135塊買的，我們到255才賣一張賺12萬，那以你的資金買個20張就賺240了。
２、對對對，很多人參加那個（高階班），他獲利速度快很多，快的非常多，你看我們之前○○135是專人通知會員先買。
３、我跟你拍胸脯講，你假如是專人通知會員。…對，而且你會覺得說我做這樣的決定，真的是運氣，你給自己一個機會，你給老師一個機會，共同在集中市場上創造大的利潤，一定要做這個才會快。
(五)經查受處分人之業務人員陳○○於「○○」LINE@之貼文有下列內容：
１、依投信投顧公會○○年○○月○○日中信顧字第○○號函所載，陳○○115年1月份持續以文字敘述帶會員操作多檔個股之過去績效：
(１)115年1月6日：○○從1440元的時候告訴你股價被低估你一定要注意，到今天1820元，1張獲利就達38萬。
(２)115年1月7日：○○，今天再度大漲約8%…○○繼昨天漲停後，今天繼續上漲，會員數鈔票數到手軟。
(３)115年1月8日：○○繼昨天漲停板，今天再度大漲噴出，我們會員手中也還持有這檔股票，持續睡醒就開心數鈔票。
(４)115年1月13日：○○，股價創下歷史新高，160-170元向各位推薦，今天股價來到211元，1張獲利已經來到5萬元左右。
(５)115年1月14日：狂賀！○○漲停、連續第三根⊕⊕⊕…我的○○概股○○持續大漲，股價再創波段新高、奔上漲停板⊕，全中華民國分析師裡面只有我詳細分析這檔股票，會員朋友們靠這檔股票，來來回回賺錢的次數多到我數不完。
(６)115年1月15日：○○，當時股價僅220元，今天股價再創歷史新高，來到315元，投報率+43%，投資1張的獲利達到接近10萬元…○○…今天是連續上漲的第四天，股價來到33元，四天時間報酬率將近40%。
(７)115年1月LINE圖示：揭示11、12、1月操作績效表以及狂賀會員、賀漲停等內容。
２、陳○○於115年6月份有以下貼文內容：
(１)115年6月1日：…先前提醒你留意的布軟板概念股○○開盤直接鎖漲停，…，我們在60以下就搶先進場，短短幾天已經噴20-30%，…，還有上禮拜漲停的○○今天又再來一根，我27帶會員進場到今天漲幅已經高達50%。
(２)115年6月2日：…號外！號外！又漲停啦！！○○、○○，今天開盤再度亮燈漲停鎖死⊕⊕！兩檔股票連續兩天一字鎖漲停，會員朋友們又是開心數鈔票的一天。先來看○○！我們早在2字頭就開始布局，今天股價來到42.55元，波段報酬率已高達近60%！…再來看○○！我們在5字頭就提前進場，今天股價來到76元，波段報酬率也接近40%！這些績效都不是事後才拿出來講，而是一路公開分享、一路驗證給大家看！。
(３)115年6月：…狂賀！我們會員持有目前最火熱的AI PC概念股－○○！股價今天再創波段新高，我們早在2字頭就開始布局，今天盤中最高來到44.05元，波段漲幅已超過60%！…我領先全市場在27.35布局的衝上43，漲幅50%正式達陣，但我已經讓我的會員們陸續下車，剩下就留給喜歡抬轎的人去賺，先前帶你買的○○從80飆到120獲利近30%，○○我們56買他現在還在持續創高，當別人在高位震盪擔心受怕時，我們的會員正在一檔檔獲利賺進口袋。…我分享會跟你推薦的○○今日強勢亮燈漲停，50塊帶你進場今天收70.8，明天如果又噴到75那又是我們另一檔獲利50%。
(４)115年6月LINE圖示：近兩個月以來○○經典操作績效表提及多檔個股之過去績效，如：○○、○○、○○等。
理由及法令依據：
一、受處分人投資研究部業務人員葉○○有多筆股票買賣交易未見事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准紀錄，且有買入或賣出某種股票後30日內再行賣出或買入情事，未符投信投顧公會證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，核已違反證券投資顧問事業管理規則（下稱投顧事業管理規則）第13條第4項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則（下稱投顧人員管理規則）第15條之1第1項之規定。
二、受處分人自行檢核所屬證券投資分析人員之LINE貼文內容作業流於形式，未符投信投顧公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範之規定，核已違反投顧事業管理規則第2條第2項之規定。
三、受處分人之業務人員許○○、藍○○、黃○○、王○○及陳○○從事上開事實二所列證券投資分析活動及業務招攬，核有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違規情事，核已違反投顧事業管理規則第14條第1項第6款、第14款、投顧人員管理規則第16條第1項第6款、第14款及金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款規定。
四、綜上，受處分人及其業務人員有前開違反證券投資顧問事業相關管理法令情事，依證券投資信託及顧問法第102條規定對受處分人處以糾正，並就事實二依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定，處罰鍰120萬元。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：永誠國際證券投資顧問股份有限公司（代表人林○○先生）
副本：本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(投信投顧組)、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（代表人尤○○先生）

金融監督管理委員會　裁處書 

受文者：如正副本
發文日期：中華民國115年8月18日
發文字號：金管證投字第11503839421號
受處分人：許○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：命令永誠國際證券投資顧問股份有限公司（下稱永誠國際投顧）停止受處分人1個月執行業務，期間自115年9月15日起至115年10月14日止。
事實：依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會○○年○○月○○日中信顧字第○○號函所載，受處分人○○年○○月○○日於東森財經新聞台「○○」節目中表示「…就如同這個波段的○○，我們又再一次的去掌握到六字頭，來到了七字頭，從七字頭來到了八字頭，從八字頭來到了九字頭，今天的○○是不是如同○○預期，再度的破百，而且再創波段的新高（圖卡：○○，61.3-103.5創新高+68.8%），所以呢，光這一檔○○，就足足幫我們的家人至少創造出六成以上的利潤，所以我們繼○○大賺而且呢再度的亮燈之後，2026年如何馬上有錢，這一檔標的目前還在右下角的低階期（圖卡秀出：1.受惠AI需求大成長2.千張大戶持股六成以上3.股價低檔出大量代表大戶資金逢低進場），尤其這個波段，如果你錯過了這一波記憶體的起升的一個行情，○○布局之前的好買點，這一檔2026年讓你馬上有錢的標的，至少有三成以上的利潤，所以我才會說2026年馬上有錢，進入到了最後的倒數。」等內容。
理由及法令依據：受處分人從事上開事實所列證券投資分析活動，核有引用過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示之違規情事，核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第14款之規定，依證券投資信託及顧問法第104條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：許○○女士、永誠國際證券投資顧問股份有限公司（代表人林○○先生）
副本：本會證券期貨局(投信投顧組)、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（代表人尤○○先生）

金融監督管理委員會　裁處書 

受文者：如正副本
發文日期：中華民國115年8月18日
發文字號：金管證投字第11503839422號
受處分人：藍○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：命令永誠國際證券投資顧問股份有限公司（下稱永誠國際投顧）停止受處分人1個月執行業務，期間自115年9月15日起至115年10月14日止。
事實：依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會○○年○○月○○日中信顧字第○○號函所載，受處分人透過LINE通訊軟體－○○貼文提及「…這禮拜六的線上演講會，我會加碼一檔股票，我預計會漲一倍！各位跟上就對了…」等內容。
理由及法令依據：受處分人從事上開事實所列業務招攬，核有為保證獲利之表示之違規情事，核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第6款之規定，依證券投資信託及顧問法第104條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：藍○○先生、永誠國際證券投資顧問股份有限公司（代表人林○○先生）
副本：本會證券期貨局(投信投顧組)、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（代表人尤○○先生）

金融監督管理委員會　裁處書 

受文者：如正副本
發文日期：中華民國115年8月18日
發文字號：金管證投字第11503839423號
受處分人：陳○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：命令永誠國際證券投資顧問股份有限公司（下稱永誠國際投顧）停止受處分人1個月執行業務，期間自115年9月15日起至115年10月14日止。
事實：
一、依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會○○年○○月○○日中信顧字第○○號函所載，受處分人115年1月份於「○○」LINE@之貼文有下列內容，持續以文字敘述帶會員操作多檔個股之過去績效：
(一)115年1月6日：○○從1440元的時候告訴你股價被低估你一定要注意，到今天1820元，1張獲利就達38萬。
(二)115年1月7日：○○，今天再度大漲約8%…○○繼昨天漲停後，今天繼續上漲，會員數鈔票數到手軟。
(三)115年1月8日：○○繼昨天漲停板，今天再度大漲噴出，我們會員手中也還持有這檔股票，持續睡醒就開心數鈔票。
(四)115年1月13日：○○，股價創下歷史新高，160-170元向各位推薦，今天股價來到211元，1張獲利已經來到5萬元左右。
(五)115年1月14日：狂賀！○○漲停、連續第三根⊕⊕⊕…我的○○概股○○持續大漲，股價再創波段新高、奔上漲停板⊕，全中華民國分析師裡面只有我詳細分析這檔股票，會員朋友們靠這檔股票，來來回回賺錢的次數多到我數不完。
(六)115年1月15日：○○，當時股價僅220元，今天股價再創歷史新高，來到315元，投報率+43%，投資1張的獲利達到接近10萬元…○○…今天是連續上漲的第四天，股價來到33元，四天時間報酬率將近40%。
(七)115年1月LINE圖示：揭示11、12、1月操作績效表以及狂賀會員、賀漲停等內容。
二、另受處分人於115年6月份有以下貼文內容：
(一)115年6月1日：…先前提醒你留意的布軟板概念股○○開盤直接鎖漲停，…，我們在60以下就搶先進場，短短幾天已經噴20-30%，…，還有上禮拜漲停的○○今天又再來一根，我27帶會員進場到今天漲幅已經高達50%。
(二)115年6月2日：…號外！號外！又漲停啦！！○○、○○，今天開盤再度亮燈漲停鎖死⊕⊕！兩檔股票連續兩天一字鎖漲停，會員朋友們又是開心數鈔票的一天。先來看○○！我們早在2字頭就開始布局，今天股價來到42.55元，波段報酬率已高達近60%！…再來看○○！我們在5字頭就提前進場，今天股價來到76元，波段報酬率也接近40%！這些績效都不是事後才拿出來講，而是一路公開分享、一路驗證給大家看！。
(三)115年6月：…狂賀！我們會員持有目前最火熱的AI PC概念股－○○！股價今天再創波段新高，我們早在2字頭就開始布局，今天盤中最高來到44.05元，波段漲幅已超過60%！…我領先全市場在27.35布局的衝上43，漲幅50%正式達陣，但我已經讓我的會員們陸續下車，剩下就留給喜歡抬轎的人去賺，先前帶你買的○○從80飆到120獲利近30%，○○我們56買他現在還在持續創高，當別人在高位震盪擔心受怕時，我們的會員正在一檔檔獲利賺進口袋。…我分享會跟你推薦的○○今日強勢亮燈漲停，50塊帶你進場今天收70.8，明天如果又噴到75那又是我們另一檔獲利50%。
(四)115年6月LINE圖示：近兩個月以來○○經典操作績效表提及多檔個股之過去績效，如：○○、○○、○○等。
理由及法令依據：受處分人從事上開事實所列業務招攬，核有引用過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似文字或表示之違規情事，核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第14款之規定，依證券投資信託及顧問法第104條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：陳○○先生、永誠國際證券投資顧問股份有限公司（代表人林○○先生）
副本：本會證券期貨局(投信投顧組)、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（代表人尤○○先生）