金融監督管理委員會　裁處書 

受文者：如正副本
發文日期：中華民國115年8月31日
發文字號：金管證審罰字第1150354148號
受處分人：莊OO
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：勝悅新材料有限公司(下稱勝悅-KY)資金貸與他人逾貸與期限，爰依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，處勝悅-KY為行為之負責人莊OO新臺幣24萬元罰鍰。
事實：查勝悅-KY於114年5月2日董事會決議通過資金貸與子公司香港成昌鞋業有限公司人民幣1,500萬元，該筆資金貸與屬短期融通性質，自114年5月22日全數動撥迄今已逾1年仍未收回，核已違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（下稱處理準則）第3條第1項第2款及第2項規定。
理由及法令依據：
一、依據處理準則第3條第1項第2款及第2項規定，公司間有短期融通資金之必要而從事之資金貸與，所稱短期，係指一年。復依證券交易法第178條第1項第11款規定，違反主管機關依第165條之1準用第36條之1所訂準則有關資金貸與他人之規定，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰；同法第179條規定，法人及外國公司違反本法之規定者，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
二、經查勝悅-KY於114年5月2日董事會決議通過資金貸與子公司香港成昌鞋業有限公司人民幣1,500萬元，該筆資金貸與屬短期融通性質，貸與期間為114年5月2日至119年5月1日，且該貸與款項自114年5月22日全數動撥迄今已逾1年仍未收回，核已違反處理準則第3條第1項第2款及第2項規定，爰依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，以勝悅-KY為行為之負責人為受處分人，處新臺幣24萬元罰鍰。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：莊OO先生
副本：勝悅新材料有限公司（代表人莊OO先生）、本會證券期貨局（主計室）、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(會計審計組)