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證券期貨局-內控內稽表格類

 

1.公開發行公司內部控制制度聲明書之相關格式(101.1.16)(odt)

2.公開發行公司內部控制制度聲明書之相關格式(自申報104年度內部控制制度聲明書開始適用)(103.10.1)(odt)
3.公開發行公司會計師專案審查內部控制制度審查報告之相關格式(101.1.16)(odt)
4.公開發行公司會計師專案審查內部控制制度審查報告之相關格式(自104年度起開始適用)(103.10.1)(odt)
5.公開發行公司內部控制制度有效性判斷項目(101.1.16)(odt)
6.公開發行公司內部控制制度有效性判斷項目(自設計執行104年度內部控制制度起開始適用)(103.10.1)(odt)
7.公開發行公司內部稽核人員名冊、稽核計畫或實際執行情形、內控缺失及異常事項改善情形申報表之相關格式(103.10.1)(odt)
8.公開發行公司內部稽核人員訓練機構認可申請書(odt)
9.內部稽核人員職前及在職訓練課程執行紀錄(odt)
10.證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度聲明書之相關格式(101.1.16)(odt)
11.證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度聲明書之相關格式(自申報104年度內部控制制度聲明書開始適用)(103.10.1)(odt)
12.證券暨期貨市場各服務事業會計師專案審查內部控制制度審查報告之相關格式(101.1.16)(odt)
13.證券暨期貨市場各服務事業會計師專案審查內部控制制度審查報告之相關格式(自104年度起開始適用)(103.10.1)(odt)
14.證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度有效性判斷項目(101.1.16)(odt)
15.證券暨期貨市場各服務事業內部控制制度有效性判斷項目(自設計執行104年度內部控制制度起開始適用)(103.10.1)(odt)
16.證券暨期貨市場各服務事業內部稽核人員名冊、稽核計畫或實際執行情形、內控缺失及異常事項改善情形申報表之相關格式(103.10.1)(odt)

瀏覽人次: 73483   更新日期: 2016-02-23