一、 證券暨期貨市場調查研究與教育宣導概況 

（一）證券暨期貨市場調查研究概況︰ 

為因應我國證券暨期貨市場未來發展，除密切注意市場變化、調查研究經濟情勢暨市場動態、編印「證券暨期貨市場重要指標」，及督促台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心針對市場動態提供「股市動態報告書」及「櫃檯買賣市場動態報告書」外，並協調證券暨期貨各相關機構蒐集刊印世界各國證券暨期貨市場相關制度，俾供健全市場之決策參考。另鑑於證券櫃檯買賣市場已蓬勃發展，且國內已建立期貨交易市場，故為能深入發掘及研究證券暨期貨市場相關問題，除依本會所訂「證券暨期貨相關機構研究發展評審及獎勵作業要點」督促及鼓勵各相關機構從事專題研究外，並協調由證券暨期貨巿場發展基金會統籌辦理證券暨期貨研究發展論文獎，俾助益巿場之健全發展。 

（二）證券暨期貨市場教育宣導概況︰ 

為有計劃推動各項證券投資教育宣導活動，並避免資源重複浪費，本會於民國七十八年報奉財政部核准成立「證券投資教育宣導專案小組」，由本會結合證券相關單位，如臺灣證券交易所、臺北市證券商業同業公會、高雄市證券商業同業公會、證券暨期貨市場發展基金會、復華證券金融公司、臺灣證券集中保管公司、臺北市證券投資信託暨顧問商業同業公會、櫃檯買賣中心及投資人協會等組成。該小組主要任務在年度開始前擬定工作計畫，每季會商檢討執行成果，並藉由出版各類刊物、發行海報、舉辦演講、上市公司業績發表會、重大訊息說明記者會、各類座談會、講習班及透過大眾傳播系統製作宣導短片等，使投資人認識證券市場相關建制，進而建立正確投資及交易觀念。配合期貨市場之建制及臺北市期貨商業同業公會、臺灣期貨交易所之加入，該專案小組名稱變更為「證券暨期貨教育宣導專案小組」。又八十七年臺北市證券投資信託暨顧問商業同業公會易名為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會，及中華民國證券商業同業公會成立，都即加入上開小組，共同推動證券暨期貨市場之教育宣導工作。 

二、 一年來重要措施 

（一）調查研究市場動態︰ 

為及時掌握總體經濟情勢對證券暨期貨市場之動態影響，除蒐集資訊編製證券暨期貨市場重要指標外，並督促台灣證券交易所及中華民國證券櫃檯買賣中心，針對市場動態定期每月完成「股市動態報告書」及「櫃檯買賣市場動態報告書」提出分析報告，俾供健全市場發展之決策參考。 

（二）督促證券暨期貨市場相關機構從事專題研究︰ 

八十八年度各證券暨期貨相關機構所報專題研究，計台灣證券交易所四篇、中華民國證券商業同業公會六篇、證券暨期貨市場發展基金會三篇、臺灣證券集中保管公司二篇、櫃檯買賣中心二篇、臺灣期貨交易所三篇，合計共二十篇，均如期完成。目前正辦理評審作業，甄選優良作品，俾做為研修法規或制度推動之參考。 

（三）舉辦專題講座，提昇證券暨期貨從業人員專業素養︰ 

為提昇證券暨期貨從業人員之專業素養，並藉由專題講座相互探討及交流巿場問題，俾助益巿場健全發展，八十八年度業已規劃辦理十五場專題講座，並邀請證券暨期貨周邊單位人員參加。 

（四）督導證券暨期貨相關機構蒐集刊印世界各國證券暨期貨相關制度： 

為瞭解世界各國證券市場相關制度內容，本會前已協調由台灣證券交易所及台灣期貨交易所統籌規劃與各相關機構共同蒐集刊印世界各主要國家之證券暨期貨相關制度，目前業已完成刊印並送各相關業務單位供其作為研修法規制度之參考。 

（五）規劃債券市場： 

為使健全債券市場發展，除蒐集相關制度面問題，並已完成規劃。目前本會已陸續推動1.推動上市可轉債於店頭市場買賣及2.公司發行可轉換公司債得採競價拍賣等制度3.並研議建立債券借券市場及發行前交易之可行性，及縮短公司債上市櫃時程。 

（六）督導證券暨期貨市場發展基金會辦理證券暨期貨市場發展研討會： 

證基會已於十月二十九日舉行「一九九九證券暨期貨市場發展研討會」，其研討內容包括「企業併購與其規範」、「期貨市場新商品之開發」、「都市更新投資信託制度與其效益之探討」、「企業交叉持股與改善之道」、「網際網路與證券市場」、「建立證券市場自律體系與強化自律功能」、「證券業經營型態之發展」、「我國期貨服務事業之發展」等九場。 

（七）協調證券暨期貨市場發展基金會統籌辦理證券暨期貨研究發展論文獎： 

證基會已按學術論文組、市場實務論著組以及博碩士論文組等組別，邀請學者專家共同審查八十八年度稿件，其投稿篇數計一六三篇，並經由初審、複審及決審後得獎者計十九篇。並於十二月十五日舉行「一九九九年證券暨期貨研究發展論文獎頒獎典禮暨發表會」。 

（八）督導證券暨期貨相關單位執行各項宣導計畫︰ 

八十八年度證券暨期貨相關單位，配合制度之修訂或新業務之開發，已辦理之主要宣導事項計有，「人頭戶之風險以及法律責任簡介」、「取得股份申報事項要點」、「擔保維持率與差額補繳、留置款、假除權作業說明」 、「如何使用證券暨期貨資訊電子化網路服務」、「網站導覽」、「發行量加權股價指數」、「電子類股價指數期貨交易實例介紹」、「金融保險類股價指數期貨交易實例介紹」等。 

（九）鼓勵證券期貨優秀從業人員，舉辦「中華民國第四屆證券暨期貨金彝獎傑出人才」選拔︰ 

為表揚證券暨期貨優秀人才，督導證券暨期貨市場發展基金會遴聘有關學者、專家暨社會賢達若干位，組成評審委員會，就證券暨期貨相關單位及其所屬會員所推薦之優秀從業人員，經過書面審查及嚴謹之面談等公開程序遴選出六大類十七位得獎人員。第四屆傑出人才得獎人員已於八十八年八月二十五日予以公開表揚。 

（十）加強與檢調司法人員交流，辦理證券案例實務高級研討會︰ 

為遏止證券暨期貨違法情事發生，促進證券暨期貨市場之健全發展，經結合證券交易所等證券暨期貨相關單位，委託證券暨期貨市場發展基金會舉辦第十七期、第十八期「證券暨期貨案例實務高級研討會」。期藉此研討會增進證券期貨相關單位與司法機關間之專業知識與經驗交流，對證券暨期貨市場秩序之維護頗有助益。 

（十一）編印出版相關刊物，促進資訊公開︰ 

為有系統整理證券暨期貨市場相關資訊，除每月編印「證券暨期貨管理」雜誌，定期將新修定制度、法規異動及市場重要統計資訊公布，並修編「證券暨期貨管理法令摘錄」、「中華民國八十八年統計要覽」及本會中、英文年報。 

三、 規劃中重要措施 

（一）繼續蒐集及分析市場動態︰ 

為及時掌握經濟情勢變化及亞洲金融風暴對證券暨期貨市場之後續影響，將繼續蒐集相關資訊，並督促台灣證券交易所及中華民國證券櫃檯買賣中心，提出「股市動態報告書」及「櫃檯買賣市場動態報告書」俾供健全市場發展之管理決策參考。 

（二）督促證券暨期貨相關機構繼續從事專題研究︰ 

為鼓勵證券暨期貨相關機構從事專題研究，以助益市場健全發展，除繼續依「證券暨期貨相關機構研究發展評審及獎勵作業要點」辦理優良作品之獎勵外，並督促各相關機構繼續進行各項專題研究。 

（三）繼續督導證券暨期貨巿場發展基金會統籌辦理證券暨期貨研究發展論文獎︰ 

為提昇證券暨期貨巿場研究風氣，本會將協調證券暨期貨市場發展基金會繼續統籌辦理證券暨期貨研究發展論文獎，以助益巿場健全發展。 

（四）繼續證券暨期貨巿場制度研究︰ 

為健全證券暨期貨巿場發展，將繼續蒐集巿場相關制度面問題，並據以研提改進建議，俾健全巿場發展。 

（五）督導證券暨期貨市場發展基金會投資人服務與保護中心之正常運作，充分發揮保護投資人之角色與功能。 

（六）督導證券暨期貨市場發展基金會舉辦第五屆傑出證券期貨人才選拔，以獎勵證券期貨優秀從業人員。 

（七）加強本會出版品管理，適時檢討修訂「證券暨期貨管理法令摘錄」、「證券暨期貨市場重要指標」、「證券統計要覽」並編印有關宣導小冊，促進相關資訊之公開與傳遞。 

（八）督導證券暨期貨市場發展基金會於完成「證券資訊整合專案」後繼續開發新資訊相關功能，便利相關查詢與利用。